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[多项选择]根据《公司法》、《证券法》规定，公开发行股票的股份有限公司，应当符合的条件有（）。
A. 最近3年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为
B. 具有持续盈利能力，财务状况良好
C. 最近5年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为
D. 具有持续盈利能力，财务状况良好
E. 具备健全且运行良好的组织机构
[单项选择]甲有限责任公司拟公开发行公司债券，下列有关该公司资产额的表述中，符合《证券法》规定公开发行公司
A. 该公司总资产额为人民币3000万元
B. 该公司净资产额为人民币3000万元
C. 该公司总资产额为人民币6000万元
D. 该公司净资产额为人民币6000万元
[单项选择]我国《证券法》规定，公开发行公司债券，应当符合下列条件不正确的是（）。
A. 股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元，有限责任公司的净资产不低于人民币6000万元
B. 累计债券余额不超过公司净资产的50％
C. 最近3年平均可分配利润足以支付公司债券l年的利息
D. 筹集的资金投向符合国家产业政策
[单项选择]某股份有限公司申请公开发行公司债券。下列关于该公司公开发行公司债券条件的表述中，不符合《证券法》规定的是（ ）。
A. 净资产为人民币5000万元
B. 累计债券余额是公司净资产的50%
C. 最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息
D. 筹集的资金投向符合国家产业政策
[单项选择]根据《证券法》的规定，公开发行公司债券，应当符合的条件中下列说法错误的是（ ）。
A. 最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息
B. 累计债券余额不超过公司净资产的40%
C. 债券的利率不超过国务院限定的利率水平
D. 股份有限公司的净资产不低于人民币6000万元，有限责任公司的净资产不低于人民币3000万元
[判断题]我国《证券法》规定，公司股本总额超过人民币4亿元的社会募集公司申请股票上市的条件之一是，向社会公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上。（）
[多项选择]根据我国《证券法》的规定，下列属于公司公开发行新股的条件有（）。
A. 具备健全且运行良好的组织机构
B. 最近3年持续盈利，平均总资产报酬率达到10％以上
C. 最近3年财务会计文件无虚假记载
D. 最近1年无蘑大违法行为
[单项选择]我国《证券法》规定：“证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，撤销证券从业资格，并处以（）的罚款。”
A. 3万元以下
B. 3万元以上10万元以下
C. 10万元以上
D. 1万元以上5万元以下
[多项选择]某股份有限公司净资产为1亿元，该公司拟再次公开发行公司债券。根据《证券法》的规定，下列规定中，导致该公司不得再次公开发行公司债券的情形有（ ）。
A. 该公司累计债券余额已达3000万元
B. 前一次公开发行的公司债券尚未募足
C. 筹集的资金拟用于清偿公司即将到期的债券利息
D. 对已公开发行的公司债券有延迟支付本息的事实，仍处于断续状态
[单项选择]我国《证券法》规定，社会募集公司申请股票上市的条件之一是向社会公开发行的股份达到公司股份总数的（）以上。公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为10%以上。
A. 15%
B. 25%
C. 35%
D. 45%
[多项选择]根据我国《证券法》的规定，下列属于公司公开发行新股的条件的是（ ）。
A. 具备健全且运行良好的组织机构
B. 具有持续盈利能力，财务状况良好
C. 最近3年财务会计文件无虚假记载
D. 最近3年无重大违法行为
[单项选择]我国《证券法》规定，我国证券公司的组织形式为（）。
A. 私营合伙企业
B. 私营独资企业
C. 有限责任公司或股份有限公司
D. 非法人组织形式
[单项选择]我国《证券法》规定，证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理以及其他业务中的任何两项以上的业务，注册资本最低限额为人民币（ ）。
A. 五亿元
B. 五千万元
C. 一亿元
D. 三千万元
[多项选择]根据《证券法》的规定，下列各项，符合上市公司公开发行新股条件的有（）。
A. 具备健全且运行良好的组织机构
B. 具有持续盈利能力
C. 财务状况良好
D. 最近1年财务会计文件存在虚假记载
[单项选择]我国《证券法》规定，证券公司注册资本的最低限额为人民币（ ）。
A. 5000万元
B. 3000万元
C. 1000万元
D. 500万元
[多项选择]下列有关证券公司的表述，符合《证券法》规定的是（ ）。
A. 证券公司可以为其股东提供融资
B. 证券公司不得为股东的关联人提供担保
C. 仅经营证券自营业务的证券公司，其注册资本的最低限额至少为1亿元
D. 客户的证券买卖委托，不论是否成交，其委托记录保存期限不得少于15年
[判断题]证券么司申请设立子公司有两种形式：一是设立全资子公司；二是与符合《证券法》规定的证券公司股东条件的其他投资者共同出资设立子公司。（）
[单项选择]我国《证券法》规定，向不特定对象发行证券或向特定对象：发行证券累计超过（）人的，为公开发行，必须经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准。
A. 150
B. 180
C. 200
D. 230
[多项选择]《证券法》规定，禁止证券公司及其从业人员从事（ ）损害客户利益的欺诈行为。
A. 未经客户委托，擅自为客户买卖证券
B. 传播、提供虚假或者误导投资者的信息
C. 挪用公款进行大规模的证券买卖
D. 不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件
E. 为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖
