更多"[判断题]某银行业金融机构参与地下钱庄活动,监管部门吊销了其经营许可证"的相关试题:
[判断题]按照《银监会办公厅关于防范银行业金融机构员工参与地下钱庄非法活动的通知》规定,银行业金融机构参与地下钱庄非法活动的,监管部门可依法予以警告,情节严重的,可以没收违法所得或责令停业整顿。( )
A.正确
B.错误
[多选题]银行有下列行为之一的,给予警告,并处以5万元以上30万元以下的罚款;对该银行直接负责的高级管理人员.其他直接负责的主管人员.直接责任人员按规定给予纪律处分;情节严重的,中国人民银行有权停止对其开立基本存款账户的核准,责令该银行停业整顿或者吊销经营金融业务许可证;构成犯罪的,移交司法机关依法追究刑事责任。( )
A.违反规定为存款人多头开立银行结算账户
B.明知或应知是单位资金,而允许以自然人名称开立账户存储
C.未经批准设立分支机构
D.自行设立的机构
[多选题]银行业金融机构有下列情形之一,由国务院银行业监督管理机构责令改正,有违法所得的,没收违法所得,并处以罚款;情节特别严重或者逾期不改正的,可以责令停业整顿或者吊销其金融许可证;构成犯罪的,依法追究刑事责任_____。( )
A.未经批准设立分支机构的
B.未经批准变更.终止的
C.违反规定从事未经批准或者未备案的业务活动的
D.违反规定提高或者降低存款利率.贷款利率的
[判断题]根据《金融许可证管理办法》,金融机构机构许可证破损,应当向银监会或其派出机构申请换发金融许可证,破损的金融许可证可由机构自行销毁。( )
A.正确
B.错误
[单选题]已经取得经营许可证的企业不再具备法律、法规和本办法规定的安全生产条件的,责令改正;逾期不改正的,责令停产停业整顿;经停产停业整顿仍不具备法律、法规、规章、国家标准和行业标准规定的安全生产条件的,()其经营许可证。
A.吊销
B.暂扣
C.没收
[判断题]某银行制定的地下钱庄非法活动交易的筛选规则中,特别关注企业间的大额转账交易及大额结售汇业务,为减轻工作量,对于交易对手为个人账户的交易适当放宽监控标准。依据《中国银监会办公厅关于防范银行业金融机构员工参与地下钱庄非法活动的通知》的规定,该银行制定的规则是正确的。( )
A.正确
B.错误
[判断题]根据《金融机构撤销条例》,自撤销决定生效之日起,被撤销的金融机构必须立即停止经营活动,交回金融机构法人许可证及其分支机构营业许可证。( )
A.正确
B.错误
[单选题]银行业金融机构在办理业务时发现假人民币而未收缴的，中国人民银行可对该银行业金融机构处以（）。
A.1千元以上5千元以下罚款；
B.1千元以上5万元以下罚款；
C.1万元以上5万元以下罚款；
D.5万元以上罚款。
[单选题]根据《金融许可证管理办法》,银监会或其派出机构根据行政许可决定需向金融机构颁发.换发金融许可证的,应当自作出行政许可决定之日起( )日内向申请人颁发.换发金融许可证。
A.7
B.10
C.15
D.20
[单选题]根据《金融许可证管理办法》,金融机构行政许可被撤销.被撤回,被吊销金融许可证的,应当在收到中国银监会或其派出机构有关文件.法律文书之日起___日内,将金融许可证缴回颁发许可证的银行业监管机构。逾期不缴回的,由颁发金融许可证的银行业监管机构在缴回期满后___日内依法收缴。( )
A.15,5
B.30,15
C.10,10
D.15,15
[单选题]银行业金融机构在办理业务时发现假人民币，仅由一名工作人员单独收缴该假币，中国人民银行可对该银行业金融机构处以（）。
A.1千元以上5千元以下罚款；
B.1千元以上5万元以下罚款；
C.1万元以上5万元以下罚款；
D.5万元以上罚款
[判断题]银行业金融机构被接管.重组或者被撤销的,国务院银行业监督管理机构有权要求该银行业金融机构的董事.高级管理人员和其他工作人员,按照国务院银行业监督管理机构的要求履行职责。( )
A.正确
B.错误
[多选题]按照《银监会办公厅关于防范银行业金融机构员工参与地下钱庄非法活动的通知》规定,银行业金融机构.监管机构共同加强银行业金融机构员工参与地下钱庄非法活动的风险防范措施包括( )
A.建立健全银行业金融机构反洗钱内部控制制度
B.将地下钱庄非法活动排查工作纳入稽核检查范围
C.严查员工行为
D.一旦发现线索,银行业金融机构应依法协助.配合有关行政主管部门和公安机关打击地下钱庄活动
[多选题] 被收缴人对银行业金融机构做出的有关收缴假币的具体行政行为有异议,可在收到《假 币收缴凭证》之日起中国人民银行规定时间内向直接监管该银行业金融机构的中国人民银行分支 机构( )。
A.申请行政复议
B.依法提起诉讼
C.申请再鉴定
D.投诉 正确
[多选题]银行业金融机构已经或者可能发生信用危机,严重影响存款人和其他客户合法权益的,国务院银行业监督管理机构可以依法对该银行业金融机构实行怎样的监管措施_____。( )
A.接管
B.宣布解散
C.促成机构重组
D.宣告破产
[多选题]根据《金融许可证管理办法》,金融机构不得______金融许可证。( )
A.出租
B.出借
C.转让
D.伪造
E.变造
