更多"证券经纪商通过（ ）对投资者的证券买卖交易进行前端控制、清算交收和计付"的相关试题:
[多项选择]从事证券代理业务的证券经纪商与投资者签定证券买卖代理协议的内容包括（ ）。
A. 遵守国家有关法律、法规及交易所业务规则的承诺，表明证券经纪商以向其揭示证券买卖的风险
B. 证券经纪商代理业务范围和权限，争议解决办法，违约责任及免责条款
C. 投资者保证金及证券管理的有关事项，证券经纪商对投资者委托事项的保密责任
D. 委托、交收的方式、内容和要求，交易手续费、印花税及其他收费说明
E. 投资者开户所需证件及其有效性的确认方式和程序，投资者应履行的交收责任
[判断题]证券交易所采用经纪制交易方式，投资者须委托具有会员资格的证券经纪商在交易所内代理卖证券，经纪商通过公开竞价形成证券价格，达成易。（）
[判断题]在证券经纪业务中，投资者可以自由地选择证券经纪商作为代理自己买卖证券的受托人。
[判断题]根据我国现行规定，投资者须在证券经纪商处开立证券交易结算资金账户后，才能开立证券账户。
[多项选择]从事证券代理业务的证券经纪商应与投资者签订《证券交易委托代理协议》，协议应包括的事项有（ ）等。
A. 遵守国家有关法律、法规的承诺
B. 证券经纪商对投资者委托事项的保密责任
C. 证券经纪商代理业务范围和权限
D. 投资者应履行的交收责任
[单项选择]下列各项中，不属于证券经纪商与投资者签订的《证券交易委托代理协议》内容的是（）。
A. 网上委托
B. 违约责任和免责条款
C. 投资范围和投资限制
D. 变更和撤消
[多项选择]证券经纪商接到投资者的委托指令后，首先要对投资者身份的（）
A. 真实性
B. 准确性
C. 可靠性
D. 合法性
[单项选择]（）是投资者要求证券经纪商在执行委托指令时必须按限定的价格或比限定价格更为有利的价格买卖证券。
A. 柜台委托
B. 市价委托
C. 电话委托
D. 限价委托
[判断题]证券经纪商为投资者委托指令进行申报的原则是“时间优先、价格优先”。
[单项选择]投资者要求经纪商按限定的价格或更有利的价格买卖某种证券的委托是（ ）。
A. 限价委托
B. 市价委托
C. 柜台委托
D. 自助委托
[多项选择]投资者与证券经纪商建立特定的经纪关系需签署的文件有（）
A. 《风险揭示书》
B. 《客户须知》
C. 《客户交易结算资金第三方存管协议书》
D. 《证券交易委托代理协议书》
[单项选择]投资者与证券经纪商之间特定的经纪关系建立的过程不包括（ ）。
A. 签署《风险揭示书》和《客户须知》
B. 签订《证券交易委托代理协议书》和《客户交易结算资金第三方存管协议》
C. 开立资金账户与建立第三方存管关系
D. 了解交易风险，按规定缴存交易结算资金
[判断题]投资者向经纪商下达买进或卖出证券的指令，称为“委托”（）
[判断题]证券交易所债券质押式回购交易成交后由中国结算公司根据成交记录和有关规则进行清算交收；到期反向成交时，需再行申报，中国结算公司据此进行资金和债券的清算与交收。（）
[判断题]在LOF发行结束后，投资者可以在证券交易所买卖该基金，但不可以通过证券交易所系统进行基金的申购和赎回。
[多项选择]根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，在深圳证券交易所进行的证券买卖符合以下（）条件的，可以采用大宗交易方式
A. 国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于1万手，或者交易金额不低于1000万元人民币
B. 债券单笔现货交易数量不低于5000张（以人民币100元面额为1张）或者交易金额不低于50万元人民币
C. 债券单笔质押式回购交易数量不低于5000张（以人民币100元面额为1张）或者交易金额不低于50万元人民币
D. 多只债券合计单向买入或卖出的交易金额不低于100万元人民币，且其中单只债券的交易数量不低于2000万张
[单项选择]如果证券公司在交易所的资金清算交收账户上结算头寸表现为借方余额，则其含义是________。
A. 证券公司透支
B. 证券公司有头寸余额
C. 证券公司自营业务产生收益
D. 证券公司自营业务产生亏损
[判断题]在证券交易所内，买卖双方直接进行证券交易。（）
[判断题]证券交易所是一个高度组织化、集中进行证券交易的市场，是整个证券市场的核心。证券交易所本身并不买卖证券，但起着决定证券价格的作用。（）
