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发布时间:2023-10-13 17:54:42

[多项选择]中国结算公司上海分公司对于债券买断式回购交易的履约金的规定有()。
A. 履约金比率由交易所设定,所有回购品种均采用同一的比率
B. 融资方结算参与人与融券方结算参与人均需按规定交纳履约金
C. 履约金比率如有调整,已发生交易的履约金应追溯调整
D. 中国结算公司上海分公司按金融同业存款利率对履约金计付利息

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[多项选择]中国结算上海分公司对于买断式回购履约金归属的判定规则正确的有()。
A. 违约方承担的违约责任以支付履约金给守约方为限
B. 双方均无力履约时,保证金退还双方
C. 融资方申报不履约,融券方无力履约时,保证金归融券方
D. 融资方履约,融券方无力履约时,保证金归融资方
[多项选择]中国结算公司上海分公司对债券买断式回购交易履约金的规定有( )。
A. 履约金比率由交易所设定,所有回购品种均采用同一比率
B. 融资方结算参与人与融券方结算参与人均需按规定缴纳履约金
C. 履约金比率如有调整,已发生交易的履约金应追溯调整
D. 中国结算公司上海分公司按金融同业存款利率对履约金计付利息
[判断题]上海证券交易所国债买断式回购的交易主体仅限于在中国结算上海分公司法人名义开立B字头和D字头证券账户的机构投资者。
[单项选择]海证券交易所国债买断式回购的交易主体限于在中国结算上海分公司开立()账户的投资者。
A. B字头和D字头
B. A字头和D字头
C. B字头和C字头
D. A字头和B字头
[单项选择]对于上海证券交易所上市股票的红利派发,股票发行人接到中国证券登记结算公司上海分公司核准现金红利派发的答复后,应在确定的权益登记日3个交易日前,向()申请信息披露。
A. 上海证券信息公司
B. 证券登记结算机构
C. 上海证券交易所
D. 中国证监会
[多项选择]上海证券交易所履约金制度的特点包括()。
A. 双方均需缴纳履约金
B. 履约金比率由交易所确定
C. 违约方承担的违约责任只以支付履约金为限,实际履约义务不可以免除
D. 履约金到期归属按规则判定
[判断题]结算备付金账户是以托管人名义在中国结算公闭上海分公司和深圳分公司分别开立的、用于所托管基金在交易所买卖证券的资金结算账户。()
[单项选择]中国结算上海分公司对B股的境内结算参与人不涉及托管银行客户的交易实行(),对境外结算参与人以及境内结算参与人涉及托管银行客户的交易实行()。
A. 逐项交收、逐项交收
B. 净额交收、净额交收
C. 逐项交收、净额交收
D. 净额交收、逐项交收
[单项选择]中国结算公司深圳分公司对于采用现金结算方式行权的权证,在( )对到期日未行权的价内权证进行自动行权处理。
A. 权证到期日前1个工作日内
B. 权证到期后的1个工作日内
C. 权证到期后的3个工作日内
D. 权证到期日
[判断题]中国结算上海分公司按照净额结算原则,对结算参与人当日的证券买卖进行轧差计算,产生清算金额。()
[单项选择]中国结算公司上海分公司接受对同一笔交易的多次申报,以()申报为准。
A. 第一次申报
B. 最后一次申报
C. 报价最高的申报
D. 报价最低的申报
[多项选择]中国结算公司深圳分公司对于权证行权的交收,以下说法正确的是()。
A. 同一交易日内的行权申报,先办理现金结算方式的行权交收,再办理证券结算方式的行权交收
B. 同一交易日内的行权申报,先办理证券结算方式的行权交收,再办理现金结算方式的行权交收
C. 证券结算方式下,先办理认沽权证的行权交收,再办理认购权证的行权交收
D. 证券结算方式下,先办理认购权证的行权交收,再办理认沽权证的行权交收
[判断题]结算系统参与人无对应交易席位且已结清与中国结算公司的一切债权、债务后,可申请终止在中国结算公司的结算业务,撤销结算账户。()
[判断题]结算参与人被认定为高风险结算参与人的,中国结算公司有权随时提高其最低结算备付金限额。
[单项选择]根据《上海证券交易所国债买断式回购交易实施细则》的规定,回购到期如单方违约,违约方的履约金交( )所有。
A. 守约方
B. 上海证券交易所
C. 投资者保护基金
D. 证券结算风险基金
[判断题]证券公司债券只能由中国证券登记结算有限责任公司负责登记、托管和结算。()
[单项选择]上海证券交易所实行全面指定交易后,中国证券登记结算有限责任公司上海分公司在()闭市后向各证券营业部传送投资者配股明细数据库
A. 配股公告日
B. 配股公告日后一天
C. 配股登记日
D. 配股登记日后一天
[判断题]我国证券登记结算机构是中国证券登记结算公司,其股东是上海证券交易所和深圳证券交易所。()
[单项选择]交易日(T日)闭市后,()将当日交易成交数据发送到中国结算上海分公司。
A. 证券交易所
B. 地方登记公司
C. 各证券营业部
D. 结算参与人

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