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[单项选择]根据中国证券业协会的有关规定，证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格的条件之一是证券公司最近年度净资本不低于（）。
A. 人民币10亿元
B. 人民币8亿元
C. 人民币5亿元
D. 人民币2亿元
[多项选择]根据中国证券业协会的有关规定，证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格必须满足的条件包括（ ）。
A. 最近年度净资本不低于人民币5亿元
B. 最近年度净资产不低于人民币8亿元
C. 同时具有承销业务、外资股业务和网上证券委托业务资格
D. 具有15家以上的营业部，且布局合理
[多项选择]按照中国证券业协会发布的有关管理办法规定，下列各项中，属于代办股份转让业务中主办券商的主办业务的有（ ）。
A. 办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜
B. 发布关于所推荐股份转让公司的有关分析报告
C. 指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息
D. 受托办理股份转让公司股权确认事宜
[多项选择]按照中国证券业协会发布的有关管理办法，下列各项中，属于代办股份转让主办券商的主办业务的有（）。
A. 办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜
B. 发布关于所推荐股份转让公司的有关分析报告
C. 开立非上市股份有限公司股份转让账户
D. 指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息
[判断题]中国证券业协会采取会员制的组织形式，证券公司无须加入中国证券业协会。（）
[单项选择]《中国证券业协会证券投资基金销售人员执业守则》简称《销售人员执业守则》是中国证券业协会于（）发布并实施的自律规则。
A. 2006年4月25
B. 2007年4月25
C. 2008年4月25
[单项选择]被中国证监会依法吊销执业证书或者因违法被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在（）内不受理其执业证书申请。
A. 2年
B. 3年
C. 4年
D. 5年
[判断题]从业人员拒绝中国证券业协会调查或者检查的，由中国证券业协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业6-12个月，或者吊销其执业证书的处罚；对机构单处或者并处警告、3万元以下罚款。（）
[判断题]中国证券业协会自律监察专业委员会按照有关规定对机构和从业人员进行纪律惩戒。机构和从业人员对纪律惩戒不服的，可向中国证券业协会或中国证监会申请复议。（）
[单项选择]申请人符合《证券业从业人员资格管理办法》规定条件的，中国证券业协会应当自收到申请之日起（）日内中国证监会备：襄，颁发执业证书。
A. 10
B. 15
C. 30
D. 60
[判断题]证券交易所应当建立市场准入制度，并根据证券法规的规定或者中国证券业协会的要求，限制或者禁止特定证券投资者的证券交易行为。（）
[单项选择]按照现行代办股份转让业务的有关规定，代办转让的股份仅限于股份转让公司在原证券交易场所挂牌交易的（）。
A. 境外股
B. 法人股
C. 非流通股
D. 流通股
[判断题]《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定，证券公司开展融资融券业务试点，必须经中国证券业协会批准。（）
[单项选择]中国证券业协会于（ ）成立。
A. 1990年12月
B. 1991年7月
C. 1991年8月
D. 1993年5月
[单项选择]中国证券业协会的主管单位是（）。
A. 国务院
B. 中国证监会
C. 不确定
D. 民政部
[不定项选择]中国证券业协会的自律管理职能包括（）。
A. 对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解
B. 对会员单位的自律管理
C. 对从业人员的自律管理
D. 代办股份转让系统
[单项选择]中国证券业协会证券分析师专业委员会于（）正式加入亚洲证券分析师联合会。
A. 2000年11月
B. 2001年1月
C. 2001年11月
D. 2002年1月
[判断题]中国证券业协会是直接监督管理我国证券市场的国务院直属事业单位。（）
