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[单项选择]集合资产管理计划开始投资运作后,证券公司、托管机构应当至少每( )个月向客户提供一次集合资产管理计划的报告和托管报告。
A. 1
B. 3
C. 6
D. 9
[单项选择]在集合资产管理计划中,证券公司应当至少每()向客户提供一次准确、完整的资产管理报告。
A. 5个月
B. 4个月
C. 3个月
D. 2个月
[单项选择]
证券公司设立集合资产管理计划,办理集合资产管理业务,设立非限定性集合资产管理计划的,净资本不低于人民币()
A. 2
B. 3
C. 5
D. 10
[单项选择]证券公司办理集合资产管理业务,可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。限定性集合资产管理计划资产应当主要用于投资国债、国家重点建设债券、债券型证券投资基金、在证券交易所上市的企业债券、其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品;投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产,不得超过该计划资产净值的()。
A. 5%
B. 20%
C. 50%
D. 80%
[判断题]在集合资产管理计划中,客户不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划。( )
[判断题]证券公司为单一客户办理定向资产管理业务,可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划()
[多项选择]证券公司设立集合资产管理计划,办理集合资产管理业务,应当符合的要求有()
A. 具有健全的法人治理结构,完善的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行
B. 设立限定性集合资产管理计划,净资本不低于人民币3亿元
C. 设立非限定集合资产管理计划的,净资本不低于人民币5亿元
D. 最近一年不存在挪用客户交易结算资金客户资产的情形
[判断题]根据集合资产管理合同的约定,客户可以转让所持集合资产管理计划的份额。( )
[多项选择]限定性集合资产管理计划的资产投资方向有()
A. 国家重点建设债券
B. 股票型证券投资基金
C. 在证券交易所上市的企业债券
D. 国债
[单项选择]单个证券公司集合资产管理计划持有一家公司发行的证券,不得超过集合计划资产净值的()。
A. 5%
B. 10%
C. 20%
D. 50%
[多项选择]限定性集合资产管理计划的资产主要投资于( )。
A. 国债
B. 债券型证券投资基金
C. 股票型证券投资基金
D. 上市企业债券
[判断题]
集合资产管理计划资产中的证券,不得用于回购。( )
[判断题]集合资产管理计划只接受货币资金形式的资产。限定性集合计划的单个客户资金最低限额为5万元,非限定性集合计划的单个客户资金最低限额为10万元。()
[多项选择]集合资产管理计划即代理集合性客户资产管理业务,指农业银行利用自身网点、网络、客户资源及清算手段等,代理证券公司推广其公开对外发售的集合理财产品,对集合资产进行托管,为证券公司和投资者提供( )等服务的业务行为。
A. 投资理财
B. 账户管理
C. 资金划拨
D. 资产托管
[多项选择]在集合资产管理计划中,客户主要享有( )权利。
A. 按规定分享投资收益
B. 根据合同约定,参与和退出集合资产管理计划
C. 承担委托投资的损失
D. 知情的权利
[判断题]证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划。
[单项选择]集合资产管理计划管理过程中,证券公司将其管理的客户资产投资于一家公司发行的证券,不得超过该证券发行总量的()。
A. 5%
B. 10%
C. 20%
D. 50%
[单项选择]证券公司,资产托管机构为集合资产管理计划单独开立的证券账户名称应当是()
A. 集合资产管理计划名称-证券公司名称-各方托管机构名称
B. 证券公司名称-资产托管机构名称-集合资产管理计划名称
C. 证券公司名称-集合资产托管计划名称-资产托管机构名称
D. 各方托管机构名称-证券公司名称-集合资产托管计划名称