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[多项选择]证券回购交易，是指债券买卖双方在成交的同时就约定与未来某一时间以某一价格双方再行反向成交（ ）。其实质内容是：以持有的证券作抵押，获得一定期限的资金使用权，期满后则需归还借贷资金，并按约定支付一定的利息（ ）。
A. 证券出售者
B. 证券持有方
C. 融资者
D. 资金需求者
E. 证券供给者
[单项选择]佣金是投资者在委托买卖证券成交后按成交金额一定比例支付的费用，是证券公司为客户提供证券代理买卖服务收取的费用，此项费用不包括（ ）。
A. 证券交易所手续费
B. 印花税
C. 证券公司经纪佣金
D. 证券交易监管费
[单项选择]在证券买卖成交后，办理变更股东或债权人名簿记载的手续称为（）
A. 过户
B. 交割
C. 清算
D. 成交
[单项选择]证券买卖双方成交后，在规定的时间内收付应收应付款项和证券的过程称为（ ）
A. 委托
B. 清算
C. 交割
D. 过户
[判断题]在代理买卖证券过程中、证券公司对于证券买卖后形成的盈利、有权参与分享;同样证券公司对于证券买卖后形成的损失、也须承担责任。（ ）
[单项选择]证券买卖双方在成交后的某一约定时间按协议中规定的价格、数量进行交割的证券交易方式是（ ）
A. 现货交易
B. 期货交易
C. 期权交易
D. 信用交易
[单项选择]在证券交易所专门从事不足一个成交单位股票买卖的证券商是（）
A. 零股经纪商
B. 佣金经纪商
C. 二元经纪商
D. 自营经纪商
[判断题]证券投资和证券投机的区别在于证券投资买卖证券只是为了获得红利、利息，而证券投机买卖证券只是为了获得资本利得。（）
[单项选择]按照规定，证券交易所交易主机对买卖双方大宗交易的成交申报进行成交确认的时间为（）。
A. 正常交易日15：00-15：15
B. 正常交易日14：57-15：00
C. 正常交易日13：00-15：00
D. 正常交易日15：00-15：30
[单项选择]执照规定，证券交易所交易主机对买卖双方大宗交易的成交申报进行成交确认的时间为（ ）。
A. 正常交易日15：00-15：30
B. 正常交易日13：00-15：00
C. 正常交易日14：57-15：00
D. 正常交易日15：00-15：15
[单项选择]买卖双方按成交协议签订合同，允许买方在交付一定的费用后，取得在特定时间内按照协议价格买卖一定数量证券的权利，这种交易是（ ）。
A. 金融期货交易
B. 金融期权交易
C. 远期交易
D. 互换交易
[单项选择]在上海证券交易所，无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下（）之间自行协商确定
A. 5%
B. 10%
C. 15%
D. 30%
[单项选择]无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的（）或当日竞价时间内已成交的最高和最低成交价格之间，由买卖双方采用议价协商方式确定成交价，并经证券交易所确认后成交。
A. 士15%
B. 士20%
C. 士30%
D. 士40%
[多项选择]从事证券代理业务的证券经纪商与投资者签定证券买卖代理协议的内容包括（ ）。
A. 遵守国家有关法律、法规及交易所业务规则的承诺，表明证券经纪商以向其揭示证券买卖的风险
B. 证券经纪商代理业务范围和权限，争议解决办法，违约责任及免责条款
C. 投资者保证金及证券管理的有关事项，证券经纪商对投资者委托事项的保密责任
D. 委托、交收的方式、内容和要求，交易手续费、印花税及其他收费说明
E. 投资者开户所需证件及其有效性的确认方式和程序，投资者应履行的交收责任
[判断题]证券公司办理经纪业务，可接受客户的全权委托而决定证券买卖、种类选择及数量、买卖价格。（ ）
[判断题]内幕信息知情人员自己未买卖证券，也未建议他人买卖证券，但将内幕信息泄露给他人，他人依此买卖证券的，也属内幕交易行为。（ ）
[判断题]证券公司的柜台代理买卖证券业务主要为在代办股份转让系统进行交易的证券的代理买卖。（）
[多项选择]按照我国现行证券交易制度，下列各项中，属于连续竞价确定证券交易成交价格的原则的有（）。
A. 买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价为成交价
B. 卖出申报价格高于即时揭示的最低买入申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价
C. 最低买入申报与最高卖出申报价位相同，以该价格为成交价
D. 最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价
[判断题]按照我国现行大宗交易制度规定，无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%或当日已成交的最高和最低成交价格之间自行协商确定。
