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发布时间:2023-10-10 04:47:18

[多项选择]证券的流动性是证券市场生存的条件。()可以反映证券市场的流动性。
A. 成交速度
B. 成交价格
C. 价格波幅
D. 成交数量

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[判断题]根据证券价格对信息的反映程度,可以将证券市场分为强有效市场和弱有效市场。
[多项选择]根据《深圳证券交易所交易规则》的规定,在深圳证券交易所进行的证券买卖符合以下()条件的,可以采用大宗交易方式
A. 国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于1万手,或者交易金额不低于1000万元人民币
B. 债券单笔现货交易数量不低于5000张(以人民币100元面额为1张)或者交易金额不低于50万元人民币
C. 债券单笔质押式回购交易数量不低于5000张(以人民币100元面额为1张)或者交易金额不低于50万元人民币
D. 多只债券合计单向买入或卖出的交易金额不低于100万元人民币,且其中单只债券的交易数量不低于2000万张
[多项选择]在上海证券交易所进行的证券买卖符合以下()条件的,可以采用大宗交易方式。
A. A股单笔买卖申报数量应当不低于50万股,或者交易金额不低于300万元人民币
B. B股单笔买卖申报数量应当不低于50万股,或者交易金额不低于30万美元
C. 基金大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于300万份,或者交易金额不低于300万元人民币
D. 国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于1万手,或者交易金额不低于1000万元人民币
[多项选择]证券经营机构要从事证券经纪业务,需要具备的条件是( )。
A. 必须是经国家证券管理机关批准的可以经营证券业务的金融企业法人
B. 必须具有独立的法人地位和承当从事证券代理业务风险的能力
C. 有熟悉证券经纪业务的合格的从业人员和管理人员
D. 有固定的交易场所和合格的交易设施
E. 有健全的组织机构和管理制度,尤其是证券经纪业务的管理制度
[简答题]证券上市条件。
[单项选择]证券专营机构从事证券自营业务必须具备的条件是
A. 具有不低于1000万元人民币的净资产和不低于1000万元人民币的净资本。
B. 具有不低于2000万元人民币的净资产和不低于1500万元人民币的净资本。
C. 具有不低于2000万元人民币的净资产和不低于1000万元人民币的净资本
D. 具有不低于1000万元人民币的净资产和不低于2000万元人民币的净资本
[单项选择]取得证券业从业资格的人员,符合()条件的,可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。
A. 未被机构聘用
B. 存在我国《证券法》第一百三十二条规定的情形
C. 被中国证监会认定为证券市场禁入者
D. 最近3年未受过刑事处罚
[单项选择]如果两种证券的投资组合能够降低风险,则这两种证券的相关系数p满足的条件是( )。
A. -1
B. 0
C. -1≤p≤1
D. -1≤p<1
[单项选择]按()划分,证券账户可以划分为上海证券账户和深圳证券账户,分别用于记载在上海证券交易所和深圳证券交易所上市交易的证券以及中国证券登记结算有限责任公司认可的其他证券。
A. 交易金额
B. 交易场所
C. 账户用途
D. 投资者种类
[单项选择]反映证券市场容量的重要指标是()。
A. 股票市值占GDP的比率
B. 证券化率(证券市值/GDP)
C. 证券市场价值
D. 证券市场指数
[单项选择]()反映证券或组合的收益水平对市场平均收益水平变化的敏感性,是衡量证券承担系统风险水平的指数。
A. 证券组合的期望收益率
B. B系数
C. 证券间的相关系数
D. 证券各自的权重
[单项选择]符合条件的境内基金管理公司和证券公司,经中国证监会批准,在()募集资金可以进行()证券投资的机构就被称为合格境内机构投资者。
A. 境内,境外
B. 境内,境内
C. 境外,境外
D. 境外,境内
[简答题]证券交易所设立的条件。
[单项选择]根据中国证券业协会的有关规定,证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格的条件之一是证券公司最近年度净资本不低于()。
A. 人民币10亿元
B. 人民币8亿元
C. 人民币5亿元
D. 人民币2亿元
[不定项选择]证券的流动性是指证券变现的难易程度,证券具有极高的流动性,必须满足的条件是()。
A. 很容易变现
B. 本金保持相对稳定
C. 变现的交易成本极小
D. 具有安全可靠的证券交易市场
[判断题]发行核准制c是指在规定证券发行的基本条件的同时,要求证券发行人将每笔证券发行向主管机关申报批准.这种制度以维护公共利益和社会安全为本位,不重视行为个体的自主权。
[单项选择]证券投资基金反映的是()关系。
A. 债权债务
B. 所有权
C. 产权
D. 信托
[多项选择]信贷资产证券化发起机构拟证券化的信贷资产应当符合()条件。(《金融机构信贷资产证券化监督管理办法》第19条)
A. 具有较高的同质性
B. 能够产生可预测的现金流收入
C. 符合法律、行政法规以及银监会等监督管理机构的有关规定
D. 属于抵押贷款
[单项选择]( )即承销商只作为发行公司的证券销售代理人,按规定的发行条件尽力推销证券,发行结束后未售出的证券退还给发行人,承销商不承担发行风险。
A. 余额包销
B. 混合推销
C. 尽力推销
D. 全额包销

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