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[多项选择]根据证券法律制度的规定，凡发生或可能对上市公司证券及其衍生品种交易价格产生活较大影响的重大事件，投资者尚未得知时，上市公司应当立即提出临时报告。下列各项中，属于重大事件的有（ ）。
A. 甲上市公司董事会就股权激励方案形成相关决议
B. 乙上市公司的股东王某持有公司10%的股份被司法冻结
C. 丙上市公司因国家产业政策调整致使该公司主要业务陷入停顿
D. 丁上市公司变更会计政策
[单项选择]根据证券法律制度的规定，上市公司的中期报告应当在（）编制完成并披露。
A. 每个会计年度的上半年结束之日起1个月内
B. 每个会计年度的上半年结束之日起2个月内
C. 每个会计年度的上半年结束之日起3个月内
D. 每个会计年度的上半年结束之日起4个月内
[单项选择]根据证券法律制度的规定,上市公司在股票暂停上市事由消除后,申请恢复上市的,应当履行一定的申报程序。下列有关恢复上市申报程序的表述中,正确的是（ ）
A. 公司应当聘请具有主承销商资格并符合证券交易所有关规定的上市推荐人进行推荐,向证券交易所提出恢复上市申请
B. 公司应当聘请具有证券投资咨询资格的证券投资咨询机构进行推荐,向证券交易所提出恢复上市申请
C. 公司应当直接向中国证监会提出恢复上市申请
D. 公司应当聘请具有证券经营资格的证券公司进行推荐,向中国证监会提出恢复上市申请
[多项选择]根据证券法律制度的规定,投资者通过证券交易所的证券交易持有一个上市公司已发行股份的5%时,应当在该事实发生之日起3日内履行一定的法定义务。下列选项中,属于该法定义务的有（ ）
A. 向国务院证券监督管理机构作出书面报告
B. 向证券交易所作出书面报告
C. 向证券登记结算机构作出书面报告
D. 通知上市公司持股情况并予以公告
[多项选择]根据我国证券法律制度的规定，下列各项中属于上市公司重大事件的有（）。
A. 公司不足1/3的董事发生变动
B. 持有公司5％以上股份的股东，其持有股份的情况发生重大变化
C. 涉及公司的重大诉讼
D. 公司监事涉嫌犯罪被司法机关采取强制措施
[多项选择]根据证券法律制度的规定，上市公司应当与债券受托管理人制定债券持有人会议规则，约定债券持有人通过债券持有人会议行使权利的范围、程序和其他重要事项。出现下列（）情形，应当召开债券持有人会议。
A. 公司增资
B. 公司不能按期支付本息
C. 拟变更债券受托管理人
D. 保证人或者担保物发生重大变化
[多项选择]根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于上市公司公开发行可转换公司债券应当具备的条件的有（ ）。
A. 本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期末资产总额的40%
B. 最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%
C. 最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券l年的利息
D. 最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均可分配利润的30%
[多项选择]根据公司法律制度的规定，上市公司的下列事项中，应当由股东大会决议通过的有（）
A. 解聘会计师事务所
B. 改变招股说明书募集资金用途
C. 更换独立董事
D. 修改公司章程
[多项选择]根据证券法律制度的规定，上市公司出现下列（）情形之一的，应终止其股票上市交易。
A. 公司被宣告破产
B. 公司有重大违法行为
C. 公司对财务会计报告作虚假记载，且拒绝纠正
D. 公司不按照规定公开其财务状况，且拒绝纠正
[单项选择]根据证券法律制度的规定．为上市公司发行新股出具审计报告的注册会计师在法定期间内，不得买卖该上市公司的股票。该法定期间为（）。
A. 自接受上市公司委托之日起至审计报告公开后5日内
B. 上市公司股票承销期内和期满后6个月内
C. 自接受上市公司委托之日起至上市公司股票承销期满后5日内
D. 自接受上市公司委托之日起至出具审计报告后6个月内
[多项选择]某上市公司拟增发股票，根据证券法律制度的规定，下列各项中，符合上市公司增发股票的一般条件的有（）
A. 该公司现任董事2年前受到证券交易所的公开谴责
B. 该公司最近3个会计年度连续盈利
C. 该公司高级管理人员稳定，最近12个月内未发生重大不利变化
D. 该公司上一年度财务报表被注册会计师出具无法表示意见的审计报告
[多项选择]根据证券法律制度的规定，在没有出现竞争要约的情况下，下列上市公司收购要约期限符合法律规定的有（）
A. 甲公司要约收购期限为30日
B. 乙公司要约收购期限为45日
C. 丙公司要约收购期限为60日
D. 丁公司要约收购期限为90日
[单项选择]根据证券法律制度的规定，在上市公司收购中，要约收购的收购期限（）。
A. 不得少于15日，并不得超过30日
B. 不得少于20日，并不得超过45日
C. 不得少于30日，并不得超过60日
D. 不得少于30日，并不得超过90日
[单项选择]根据证券法律制度的规定，某上市公司的下列事项中，不属于证券交易内幕信息的是（）。
A. 增加注册资本的计划
B. 股权结构的重大变化
C. 财务总监发生变动
D. 监事会共5名监事，其中2名发生变动
[单项选择]根据证券法律制度的规定，为上市公司出具审计报告的注册会计师在法定期间内，不得买卖该上市公司的股票。该法定期间为（ ）。
A. 自接受上市公司委托之日起至审计报告公开后5日内
B. 上市公司股票承销期内和期满后6个月内
C. 自接受上市公司委托之日起至上市公司股票承销期满后6个月内
D. 自接受上市公司委托之日起至出具审计报告后6个月内
[多项选择]根据证券法律制度的规定，上市公司存在下列（）情形的，不得非公开发行股票。
A. 本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
B. 上市公司的权益被控股股东或实际控制人严重损害，但已消除
C. 上市公司及其附属公司违规对外提供担保，但已解除
D. 现任董事、高级管理人员最近36个月内受到过证监会的行政处罚
[单项选择]根据证券法律制度的规定，下列关于上市公司公开发行可转换公司债券的表述中正确的是（ ）
A. 所有上市公司开发行可转换公司债券均应由第三方提供担保
B. 上市商业银行可以作为上市公司公开发行可转换公司债券的担保人
C. 证券公司可以作为上市公司公开发行可转换公司债券的担保人
D. 证券投资基金的基金财产可以为上市公司公开发行可转换公司债券的担保人
[多项选择]甲公司拟收购乙上市公司。根据证券法律制度的规定，下列投资者中，如无相反证据，属于甲公司一致行动人的有（）。
A. 由甲公司的监事担任董事的投资者丙公司
B. 持有乙公司1%股份且为甲公司董事之弟的张某
C. 持有甲公司20%股份且持有乙公司3%股份的王某
D. 在甲公司中担任董事会秘书且持有乙公司2%股份的李某
[单项选择]根据证券法律制度的规定，下列对上市公司增发股票的表述，不正确的是（）
A. 上市公司增发股票可以公开发行，也可以非公开发行
B. 上市公司非公开发行股票其发行对象不超过10名
C. 上市公司非公开发行股票，必须由证券公司承销
D. 股东大会就增发事项作出决议，应经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过
