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发布时间:2023-11-17 11:51:41

[多项选择]实际运作中,托管人对基金管理人投资运作的监督有以下哪些特点?()
A. 场内交易主要通过人工手段实现,场外交易主要借助于技术系统完成
B. 不同基金类型监督的依据和内容不同
C. 日常运作中托管人对基金管理人投资运作行为的监督主要是基金投资范围、投资比例、交易对手、投资风格等方面
D. 根据投资需要和监管机构的要求,不断增加、完善监督内容

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[不定项选择]实际运作中,托管人对基金管理人投资运作』的监督特点有()。
A. 不同基金类型监督的依据和内容不同
B. 日常运作中,托管人对基金管理人投资运作行为的监督主要是基金投资范围、投资比例、交易对手、投资风格等方面
C. 根据投资需要和监管机构的要求,不断增加、完善监督内容
D. 场内交易主要通过人工手段实现,场外交易主要借助于技术系统完成
[不定项选择]基金托管人对基金管理人投资运作监督的定期报告,包括()。
A. 说明函
B. 持仓统计表
C. 基金运作监督周报
D. 基金运作监督报告
[多项选择]基金托管人对基金管理人的投资运作进行监督,对基金投融资比例监督的内容包括()。
A. 基金合同约定的基金投资资产配置比例
B. 融资限制
C. 股票申购限制
D. 法规允许的基金投资比例调整期限
[不定项选择]基金托管人对基金管理人投资运作监督时,一般用电话提示管理人的情况有()。
A. 所托管基金投资比例接近超标
B. 违反法律法规或合同规定
C. 对媒体和舆论反映集中的问题
D. 资金透支、涉嫌违规交易等行为
[不定项选择]基金托管人对基金管理人的投资运作进行监督,对基金投融资比例监督的内容包括但不限于()。
A. 基金合同约定的基金投资资产配置比例
B. 融资限制
C. 股票申购限制
D. 法规允许的基金投资比例调整期限
[单项选择]托管人对基金管理人投资运作监督时,场内交易主要通过()实现。
A. 法律法规
B. 技术系统
C. 人工手段
D. 员工自律
[单项选择]基金管理人收取一定管理费,基金托管人收取一定托管费,基金投资者则在基金投资收益扣除管理费和托管费等相关费用之后,按份额比例享有基金资产净值。这体现了基金()的特点。
A. 独立托管、保障安全
B. 利益共享、风险共担
C. 集合理财、专业管理
D. 组合投资、分散风险
[不定项选择]基金托管人对基金管理人监督的主要内容有()。
A. 对基金投资范围、投资对象的监督-
B. 对基金投融资比例的监督
C. 对基金投资禁止行为的监督
D. 对参与银行间同业拆借市场交易的监督
[判断题]我国的证券投资基金依据基金合同设立,基金份额持有人、基金管理人与基金托管人是基金的当事人。()
[判断题]我国基金资产估值的责任人是基金托管人,基金管理人对基金托管人的估值结果负有复核责任。()
[单项选择]投资基金发起人依据其与基金管理人、基金托管人订阅的基金契约,发行基金单位而组建的投资基金称为( )。
A. 公司型基金
B. 契约型基金
C. 开放式基金
D. 封闭式基金
[判断题]基金托管人员负责基金的投资操作,基金财产的保管由独立于基金托管人的基金管理人负责。这种相互制约、相互监督的制衡机制对投资者的利益提供了重要的保护。()
[单项选择]在我国,基金管理人、基金托管人和基金投资者的权利义务在()中会有详细约定。
A. 基金份额上市交易公告书
B. 招募说明书
C. 基金合同
D. 基金成立公告
[单项选择]证券投资基金是指通过发售基金份额,将众多投资者的资金集中起来,形成(),由基金托管人托管,基金管理人管理,以投资组合的方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。
A. 联合财产
B. 集合财产
C. 独立财产
D. 共有财产
[单项选择]基金()是指基金托管人以《证券投资基金法》《证券投资基金会计核算办法》等法律法规为依据,对基金管理人的估值结果即基金份额净值、基金份额累计净值以及期初基金份额净值进行的核对。
A. 账务复核
B. 头寸复核
C. 资产净值复核
D. 财务报表复核
[判断题]基金托管人要按照与基金管理人的约定,根据基金管理人的投资指令,及时办理清算、交割事宜。()
[单项选择]以下关于基金管理人、托管人、投资者的权利和义务,说法不正确的是( )。
A. 基金管理人对基金财产具有经营管理权
B. 基金托管人有权利决定资金投向
C. 投资人对基金运营收益享有收益权
D. 投资人需要承担基金运营风险
[单项选择]基金()是指基金托管人以《证券投资基金法》《证券投资基金会计核算办法》等法律法规为依据,对管理人的账务处理过程与结果进行校对的过程。
A. 基金费用与收益分配复核
B. 基金账务复核
C. 基金财务报表复核
D. 基金资产净值复核

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