更多"[多选题]证券交易所在现场或非现场调查时,可能根据需要要求相关会员及其"的相关试题:
[单选题]为保护投资者利益,防止股价暴涨暴跌和投机盛行,证券交易所可根据需要对每日股票价格的涨跌幅度予以适当的限制。高于涨幅限制的委托和低于跌幅限制的委托无效。沪、深证券交易所对股票、基金交易实行价格涨跌幅限制,涨跌幅比例为()。
A.5%
B.8%
C.10%
D.15%
[多选题]投资者办理证券转托管时,转出证券营业部受理投资者申请时,需核对投资者的。()
A.证券账户
B.家庭住址
C.身份证
D.转入证券营业部席位代玛
[单选题]《证券法》规定,证券交易所可以根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户( )。
A.停止清算
B.限制交易
C.强制销户
D.停止交易
[判断题]证券交易所针对证券交易中重点监控事项进行现场调查,会员及其证券营业部、投资者应当予以配合。()正确错误
A.正确
B.错误
[单选题]投资者办理证券转托管时,转出证券营业部受理投资者申请时,需核对投资者的( )。
Ⅰ.证券账户
Ⅱ.家庭住址
Ⅲ.身份证
Ⅳ.转人证券营业部席位代码
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]投资者办理证券转托管时,转出证券营业部受理投资者申请时,需核对投资者的()。
Ⅰ.身份证
Ⅱ.资金账户
Ⅲ.证券账户
Ⅳ.转入证券营业部席位代码
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]我国《证券法》规定,证券交易所可以根据需要对出现重大异常交易情情况的证券账户()。
A.停止清算
B.限制交易
C.停止交易
D.强制销户
[单选题]证券公司营业部接受投资者的债券质押式回购交易委托时,应事先向投资者提交( )。
A.《债券回购交易申请表》
B.《债券回购交易风险提示书》
C.《债券质押式回购委托协议书》
D.《质押券提交申请表》
[单选题](2019年真题)《证券法》规定,证券交易所可以根据需要按照业务规则对出现重大异常交易情况的证券账户的投资者()。
A.停止清算
B.限制交易
C.强制销户
D.停止交易
[单选题]( )是指投资者将其托管证券从一家证券营业部转移到另一家证券营业部托管。
A.证券托管
B.证券存管
C.证券转托管
D.证券托管转移
[多选题]上海证券交易所对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌的,根据需要可以公布以下信息()。
A.成交金额最大的5家会员营业部的名称及其买入、卖出数量和买入、卖出金额
B.成交金额最大的3家会员营业部的名称及其买入、卖出数量和买入、卖出金额
C.股份统计信息
D.上海证券交易所认为应披露的其他信息
[单选题]证券营业部接受投资者委托后的申报原则是( )。
A.价格优先、时间优先
B.价格优先、客户优先
C.时间优先、客户优先
D.数量优先、客户优先
[单选题]证券交易所在会员监管过程中,对存在或者可能存在问题的会员,可以根据需要采取一定的措施,下列不属于此类措施的是()。
A.专项调查
B.暂停受理或者办理相关业务
C.暂停或者限制交易
D.提请中国证监会处理
[多选题]证券交易所在会员监管过程中,对存在或者可能存在问题的会员,可以根据需要 采取的措施有( )。
A.口头警告
B.暂停受理或者办理相关业务
C.专项调查
D.要求整改