更多"[判断题]客户洗钱风险分类管理是指金融机构按照客户涉嫌洗钱风险因素或涉"的相关试题:
[多选题]以下哪些个人因素属于客户洗钱风险分类的参考因素( )
A.外国政要、政党要员、过期高管、司法和军事高级官员
B.被联合国、政府部门等列入“黑名单”的客户
C.已经或正在接受行政或司法调查的客户
D.有犯罪嫌疑或其他犯罪记录的客户
[单选题]金融机构在评估客户洗钱风险时,以下风险因素中( )不是反洗钱法律规定的法定风险要素
A.信用
B.地域
C.业务
D.行业
[判断题]客户洗钱风险等级动态管理,是指在对客户洗钱风险等级定期审核和客户持续跟踪的过程中,客户的洗钱风险状态发生变化,本行根据规定对客户的洗钱风险等级进行调整的过程。
A.正确
B.错误
[判断题]客户洗钱风险等级分类原则的审慎性原则是指在充分了解客户的基础上开展客户洗钱风险分类工作。
A.正确
B.错误
[判断题]为确保客户洗钱风险分类的客观性和准确性,应采取对客户洗钱风险分类进行静态.不变的管理。
A.正确
B.错误
[多选题]各法人机构应督促营业网点落实客户洗钱风险等级的()和()等要求,加强对营业网点客户洗钱风险等级分类工作的检查。
A.等级评定
B.持续评级
C.对高风险客户的强化识别
D.大额交易信息补录
E.可疑交易识别
[单选题]辽宁省农村信用社客户洗钱和恐怖融资风险评估及风险等级分类暂行办法规定的客户洗钱风险等级分类应由建立客户信息的()负责。
A.法人行社
B.营业网点
C.操作柜员
[多选题]辽宁省农村信用社客户洗钱和恐怖融资风险评估及风险等级分类暂行办法所称的客户洗钱风险等级分类,是指各级机构按照本办法规定的()、()、程序和要求,对客户的洗钱和恐怖融资风险进行评估
A.参考因素
B.基本标准
C.声誉风险
D.法律风险
[单选题]我行《客户身份识别及洗钱风险分类管理规定》规定,本行客户洗钱风险等级划分为( )。
A.一般、关注
B.高、中、低
C.一般可疑、重点可疑
D.一般、秘密、机密、绝密
[判断题]所称的客户洗钱风险等级分类,是指各级机构按照本办法规定的参考因素、基本标准、程序和要求,对客户的洗钱和恐怖融资风险进行评估,并将客户按照洗钱和恐怖融资风险程度划分为不同等级, 并在持续关注的基础上,适时调整风险类别的反洗钱风险管理活动。
A.正确
B.错误
[单选题]金融机构在评估客户反洗钱风险时,以下风险因素中哪项不是反洗钱法律规定的法定风险要素:( )
A.信用
B.地域
C.业务
D.行业
[多选题]客户风险等级按照洗钱风险程度划分为( )和低风险这几类。
A.高风险
B.禁止类
C.中风险
D.中低风险