更多"[单选题]评估专业人员从事评估业务,()加入评估机构,并且只能在一个评"的相关试题:
[判断题]评估专业人员从事评估业务，应当加入评估机构，可以在一个以上评估机构从事业务。
A.正确
B.错误
[判断题]对受理的评估业务，评估机构应当指定至少两名评估专业人员承办。
A.正确
B.错误
[单选题]对受理的评估业务，评估机构应当指定至少（）名评估专业人员承办。
A.一
B.二
C.三
D.四
[多选题]评估外审机构存在下列( )情况.商业银行不宜委托其从事外部审计业务。
A.专业胜任能力明显不足
B.风险承受能力明显不足
C.存在欺诈和舞弊行为
D.与被审计机构存在关联关系
E.在执业经历中受过行政处罚已满两年
[判断题]评估机构只能采用公司形式，聘用评估专业人员开展评估业务。
A.正确
B.错误
[判断题]从事汇兑业务、支付清算业务和基金销售业务的机构报告大额交易和可疑交易适用《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》
A.正确
B.错误
[单选题]辽宁省农村信用社第三方评估机构管理办法中要求，根据各法人机构现阶段业务规模，准入的评估机构数量原则上不超过（）家。
A.2
B.3
C.4
D.5
[判断题]法人金融机构在评估产品业务的固有风险时，应当全面考虑本机构向客户提供的各类产品业务（或服务）。
A.正确
B.错误
[判断题]从事汇兑业务、支付清算业务、基金销售业务和保险经纪业务的机构无需报告涉嫌恐怖融资的可疑交易。
A.正确
B.错误
[判断题]农合机构客户需委托评估机构进行评估的事项，由客户根据资产评估种类、评估机构资质和执业（准入）范围、服务质量和效率等在评估机构备选库中自主选用，各县级农合机构不得为客户指定评估机构，不再另外层层准入。
A.正确
B.错误
[单选题]金融机构和从事汇兑业务的机构为不在本机构开立账户的客户提供现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务且交易金额单笔人民币()万元以上或者外币等值()美元以上的,应当识别客户身份。( )
A.1,1000
B.200,20
C.50,10
D.1,1
[判断题]金融机构和从事汇兑业务的机构为客户向境外汇出资金时,境外收款人住所不明确的,境内金融机构可登记并向接受汇款的境外机构提供的其他相关信息,确保该笔交易的可跟踪稽核。( )
A.正确
B.错误
[判断题]金融机构和从事汇兑业务的机构为客户向境外汇出资金时,境外收款人住所不明确的,金融机构可登记汇出款的机构所在地名称( )
A.正确
B.错误
[单选题]法人机构应每年开展（）次洗钱风险自评估工作，并做好风险评估前相关业务条线人员的评估培训工作。
A.二
B.三
C.一
D.四
[多选题]金融机构洗钱和恐怖融资风险自评估应当与本机构经营规模和业务特征相适应,充分考虑( )等方面的风险要素类型及其变化情况,并吸收运用国家洗钱和恐怖融资风险评估报告、监管部门及自律组织的指引等。
A.客户
B.地域
C.业务
D.交易
E.渠道
