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发布时间:2024-03-09 04:03:46

[单项选择]发行公司委托证券发行承销中介机构向认购者出售股票的方式是()。
A. 直接发行
B. 委托发行
C. 有偿增资发行
D. 无偿增资发行

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[判断题]证券发行市场是发行人向承销者出售证券的市场。
[单项选择]()由证券发行者、证券承销商(中介机构)和证券投资者三个元素构成。
A. 原始市场
B. 一级市场
C. 流通市场
D. 二级市场
[单项选择]()即承销商只作为发行公司的证券销售代理人,按规定的发行条件尽力推销证券,发行结束后未售出的证券退还给发行人,承销商不承担发行风险。
A. 余额包销
B. 混合推销
C. 尽力推销
D. 全额包销
[单项选择]承销商代发行人发售证券,在承销期结束时,将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式是()。
A. 代销
B. 余额包销
C. 全额包销
D. 包销
[多项选择]某公司委托证券公司代理发行普通股100万股,每股面值1元,按每股1.2元发行。证券公司按发行收入的3%收取手续费。假如收到的股款已存入银行。该公司收到股款编制会计分录涉及的会计科目有()。
A. 银行存款
B. 财务费用
C. 股本
D. 资本公积
[判断题]上市公司公开发行股票,应当由证券公司承销。()
[单项选择]在我国,股票发行与上市辅导的辅导期自公司与证券经营机构签订证券承销协议和辅导协议起,至公司股票上市后()止:
A. 6个月
B. 1年
C. 18个月
D. 2年
[多项选择]上海证券交易所规定,增发和配股过程的信息披露中,发行公司及其主承销商须将()在上海证券交易所网站披露。
A. 上市公告
B. 招股意向书全文
C. 发行公告
D. 备查文件和附录
[单项选择]证券公司经营证券承销业务的,应当分别按包销再融资项目股票、公司债券金额的()计算承销业务风险资本准备。
A. 30%、15%
B. 30%、8%
C. 15%、8%
D. 10%、4%
[单项选择]公开发行证券的主承销商应当在证券上市后()日内向中国证监会报备承销总结报告。
A. 10
B. 20
C. 30
D. 60
[单项选择]证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理和其他证券业务中的任何两项以上的,注册资本最低限额为人民币()。
A. 5000万元
B. 1亿元
C. 2亿元
D. 5亿元
[单项选择]证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理的,其注册资本不得低于人民币()亿元。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 5
[单项选择]甲股份有限公司委托证券公司发行股票1000万股,每股面值1元,每股发行价格8元,向证券公司支付佣金500万元。该公司应记入"资本公积-股本溢价"科目的金额为()万元。
A. 6450
B. 6500
C. 6550
D. 6600
[单项选择]某公司委托证券公司发行股票500万股,每股面值1元,每股发行价格10元,向证券公司支付佣金100万元。该公司应贷记"资本公积-股本溢价"科目的金额为()万元。
A. 5000
B. 4400
C. 4500
D. 500
[判断题]可转换公司债券在上海证券交易所网上定价发行,发行人及其主承销商应在拟披露发行公告、募集说明书全文及相关文件前一个工作日16:00前向交易所提交材料。()
[单项选择]证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理业务之一的,其注册资本不得低于人民币()亿元。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 5
[判断题]发行公司及其主承销商在证券交易所网站上披露招股意向书全文及相关文件之前,可以先在指定报刊上刊登。()
[单项选择]发行人与证券公司在承销中双方的权利,义务和责任体现在()中
A. 公司章程
B. 业务委托书
C. 证券承销协议
D. 验证笔录
[单项选择]甲实业股份有限公司与乙证券股份有限公司签订新股发行承销协议。约定:证券公司包销实业公司2000万股,每股面值10元,承销期为50天。承销股票的过程中,若由于发行股票的资料的真实性、准确性、完整性以及其他由于承销方过错因其的法律责任由乙来承担。乙在承销甲的股票的过程中发现实业公司招股说明书以及有关宣传资料中有重大遗漏,实业公司公布的负债表中未列明欠缴国家税款76万元的事实。采取补救措施后,造成49万余的损失。下列相关说法错误的是:()
A. 乙必须立即停止销售活动,并采取纠正措施
B. 依据合同的约定,应当由乙来承担该49万余元的损失
C. 依据法律规定,发行人甲须对于其材料的真实性、准确性、完整性负责任
D. 该49万余元的损失,应当由甲乙共同承担

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