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[判断题]哈密市商业银行反洗钱风险评估管理办法所称反洗钱风险评估是指运用科学的方法，建立一套全面考评反洗钱工作的标准，对履行反洗钱义务的情况、效果及存在的风险进行考核与评价。（ ）
A.正确
B.错误
[判断题]《哈密市商业银行反洗钱风险评估管理办法》制订的目的是进一步完善反洗钱工作制度，防范操作风险。（ ）
A.正确
B.错误
[单选题]《哈密市商业银行反洗钱风险评估管理办法》制订的目的是进一步完善反洗钱工作制度，防范（ ）风险。
A.操作
B.系统
C.业务
D.经营
[单选题]《哈密市商业银行反洗钱管理办法（修订）》规定，专职反洗钱管理员应通过中国人民银行反洗钱局组织的银行业反洗钱培训考试，并具备（ ）以上反洗钱工作经历。
A.一年
B.两年
C.三年
D.五年
[判断题]《哈密市商业银行反洗钱管理办法（修订）》所称反洗钱合规风险，是指本行机构和员工因未严格履行反洗钱法定义务和应尽职责导致法律制裁、监管处罚、重大财产损失、声誉损失的风险。（ ）
A.正确
B.错误
[多选题]《哈密市商业银行反洗钱管理办法（修订） 》规定，洗钱风险管理应当在（ ）报告路线等方面保持独立性，对业务经营和管理决策保持合理制衡。
A.组织架构
B.制度
C.流程
D.工作安排
[单选题]《哈密市商业银行客户洗钱和恐怖融资风险等级划分管理办法》规定，对于反洗钱监测报送系统初评的存量客户风险评级结果，操作人员应在（ ）个工作日内完成客户洗钱风险等级划分工作。
A.3
B.5
C.10
D.15
[判断题]《哈密市商业银行反洗钱协查工作管理办法》所称反洗钱协查，是指根据中国人民银行及其市一级分支机构的要求，对有关可疑交易活动所涉及的客户、账户以及交易情况依法协助配合进行调查和反馈。（ ）
A.正确
B.错误
[判断题]《哈密市商业银行反洗钱协查工作管理办法》规定，完成反洗钱协查工作后，总行运营管理部应通知被调查客户所在开户行对客户开展重新识别、风险等级调整及交易监测分析。（ ）
A.正确
B.错误
[多选题]《哈密市商业银行反洗钱管理办法》规定，临柜人员反洗钱职责包括（ ）。
A.负责对所受理的客户资料及身份证明文件的真实性、有效性、完整性进行审查
B.针对在客户身份识别和客户交易环节发现的异常情形，加强对客户身份信息和交易背景的审查，及时向本机构反洗钱监测分析员报告可疑线索
C.负责向同级反洗钱管理职能部门报告本部门反洗钱工作情况和问题
D.协助调查可疑交易
[多选题]《哈密市商业银行反洗钱协查工作管理办法》规定，对反洗钱协查工作各级机构应遵循的原则包括（ ）。
A.统一
B.合法
C.效率
D.保密
[单选题]《哈密市商业银行反洗钱管理办法（修订） 》规定，反洗钱数据接口规范应当成为各业务系统信息采集和数据传输的（ ）标准之一。
A.主要
B.基本
C.一般
D.基础
[多选题]《哈密市商业银行反洗钱协查工作管理办法》要求本行各级机构开展反洗钱协查工作应履行的义务（ ）。
A.提供必要支持
B.如实提供信息
C.信息资料保密
D.不得拒绝或阻碍反洗钱调查
[单选题]《哈密市商业银行反洗钱协查工作管理办法》规定，各级机构应指定专人负责反洗钱协查资料的保管工作，协查资料按（ ）单独装订存放。
A.月度
B.年度
C.季度
D.协查文号
[判断题]《哈密市商业银行反洗钱管理办法（修订）》规定，各级机构每年至少应开展或参与反洗钱宣传一次。（ ）
A.正确
B.错误
[判断题]《哈密市商业银行反洗钱管理办法（修订）》规定分行（同级机构）每年应参加总行或自行举办反洗钱培训不少于三次。（ ）
A.正确
B.错误
[判断题]《哈密市商业银行反洗钱管理办法（修订）》规定，分行（同级机构）反洗钱季、年度工作报告及年度工作计划应以行发文形式报送总行。（ ）
A.正确
B.错误
[单选题]《哈密市商业银行反洗钱管理办法（修订） 》规定，对于首次建立业务关系的客户，无论其风险等级高低，金融机构在初次确定其风险等级后的（ ）至少应进行一次复核。
A.一年内
B.两年内
C.三年内
D.五年内
