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发布时间:2023-10-20 19:27:24

[单项选择]关于证券投资基金运用基金财产进行投资的范围,下列哪些选项是错误的?()
A. 可以买卖该基金管理人发行的股票
B. 可以买卖上市交易的股票、债券
C. 不得从事承担无限责任的投资
D. 不得用于承销证券

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[判断题]基金资产净值的复核指基金托管人以《证券投资基金法》《证券投资基金会计核算办法》《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》等法律法规为依据,对基金管理人的估值结果即基金份额净值、基金份额累计净值以及期初基金份额净值进行的核对。()
[多项选择]我国《证券投资基金法》规定,基金管理人运用基金财产进行证券投资,不得有()情形。
A. 一只基金持有一家上市公司的股票,其市值超过基金资产净值的10%
B. 同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,超过该证券的5%
C. 基金财产参与股票发行申购,单只基金所申报的金额超过该基金的总资产,单只基金所申报的股票数量超过拟发行股票公司本次发行股票的总量
D. 违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定
[单项选择]下列关于证券投资基金的说法正确的是:()
A. 公开募集方式设立的基金和非公开募集方式设立的基金的投资风险均由基金份额持有人按照其所持基金份额承担
B. 基金管理人和基金托管人可以是同一人
C. 基金托管人只能由商业银行担任
D. 公开募集基金的基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员,其本人、配偶、利害关系人可以进行证券投资
[多项选择]关于证券投资基金的特点,下列认识正确的有()。
A. 基金是将零散的资金汇集起来,交给专业机构投资于各种金融工具,以谋取资产的增值,都有最低投资限额要求
B. 是“不能将鸡蛋放在一个篮子里”理论在现实中的具体运用
C. 将分散的资金集中起来以信托方式交给专业机构进行投资运作
D. 以科学的投资组合降低风险、提高收益是基金的一大特点
[单项选择]关于证券投资基金私募发行的说法,正确的是()。
A. 基金发行对象为社会公众
B. 基金发行对象为不特定投资人
C. 基金发行对象为特定的投资人
D. 基金发行对象为不确定的机构投资者
[单项选择]关于证券投资基金的作用,下列说法错误的是()。
A. 促进了市场定价功能的形成和完善
B. 提升了股票市场资源配置的效率
C. 推动了相关市场机制的建立与上市公司治理结构的完善
D. 证券投资基金加剧市场的投机行为
[多项选择]下列关于证券投资基金份额持有人的相关说法正确的是:()
A. 基金份额持有人大会由基金托管人召集
B. 代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会,而基金份额持有人大会的相关机构都不召集的,代表基金份额10%以上的基金份额持有人有权自行召集
C. 基金份额持有人大会可以采取现场方式召开,也可以采取通讯等方式召开
D. 基金份额持有人大会应当有代表1/2以上基金份额的持有人参加,方可召开
[单项选择]关于证券投资基金的产生与发展,下列认识正确的是()。
A. 证券投资基金是通过私募形式发售基金份额募集资金
B. 证券投资基金由基金份额持有人管理和运用资金,并获取利益
C. 证券投资基金是在18世纪末、19世纪初产业革命的推动下出现的
D. 由于风险较大,证券投资基金刚开始没有获得政府的支持
[单项选择]关于证券投资基金与股票、债券的区别,下列错误的是()。
A. 反映的经济关系不同
B. 投资主体不同
C. 所筹资金的投向不同
D. 风险水平不同
[单项选择]关于目前全球证券投资基金的发展趋势与特点,以下陈述不正确的是()。
A. 开放式基金成为主流产品
B. 基金行业分散趋势突出
C. 快速发展,市场地位和影响不断提高
D. 基金市场竞争加剧
[多项选择]《证券投资基金法》禁止基金财产用于下列投资或者活动()。
A. 承销证券
B. 向他人贷款或提供担保
C. 从事承担无限责任的投资
D. 买卖其他基金份额
[单项选择]证券投资基金财产可以用于()。
A. 向他人贷款或者提供担保
B. 承销证券
C. 从事承担无限责任的投资
D. 投资上市交易的债劵
[判断题]基金托管人的职责主要有安全保管基金财产、完成基金资金清算、进行基金会计核算、监督基金投资运作等方面。()
[判断题]按我国相关规定,对于证券投资基金(封闭式证券投资基金、开放式证券投资基金)管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入,应征收营业税。()
[单项选择]基金管理人负责基金的投资操作,本身并不参与基金财产的保管,基金财产的保管由独立于基金管理人的基金托管人负责。这体现了证券投资基金()的特点。
A. 组合投资、分散风险
B. 利益共享、风险共担
C. 严格监管、信息透明
D. 独立托管、保障安全
[判断题]企业年金基金财产中的单个投资组合的企业年金基金财产,投资于经备案的符合投资比例规定的单只养老金产品,不得超过投资组合企业年金基金财产净值的20%。()
[判断题]证券投资基金通过发行基金单位,集中投资者的基金,由基金托管人管理和运用资金。
[多项选择]下列关于投资基金证券与股票、债券发行主体及体现权利关系的表述,正确的是()。
A. 股票是股份公司发行的,是一种股权关系
B. 债券体现的是债权债务关系
C. 投资基金证券是由基金发起人发行的
D. 投资基金证券持有人与发起人之间是信托契约关系
E. 投资基金证券发起人与管理人、托管人之间则完全是一种信托契约关系

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