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[不定项选择]某公司申请股票上市交易，被核准。回答下列问题：公司应报送而没有报送临时报告，证券监督管理机构对公司有权采取下列哪些措施？（）
A. 责令公司改正，处以罚款
B. 对直接负责的主管人员和直接责任人员警告，处以罚款
C. 实际控制人有过错的，给予警告，处以罚款
D. 控股股东有过错的，给予警告，处以罚款
[单项选择]我国《证券法》及交易所股票上市规则规定，申请证券上市交易，应当向（）提出申请，并由双方签订上市协议。
A. 证监会
B. 证券交易所
C. 中国人民银行
D. 银监会
[单项选择]申请股票上市交易，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人，向证券交易所提出申请，并向证券交易所报送相关文件，其报送的文件不包括（）。
A. 法律意见书和上市保荐书
B. 依法经会计师事务所审计的公司最近3年的财务会计报告
C. 第一次的招股说明书
D. 上市报告书
[判断题]外国投资者减持股份使上市公司外资股比例低于10%，且该投资者非为单一最大股东，上市公司应在10日内向审批机关备案并办理注销外商投资企业批准证书的相关手续。（）
[单项选择]为了有利于引入战略投资者和机构投资者，上市公司应采取的发行方式为（）。
A. 配股
B. 公开增发股票
C. 非公开增发股票
D. 发行债券
[单项选择]股指大盘是投资者进行证券投资的一个基本的参考，其中深圳证券交易所编制并公布的以全部上市股票为样本股，以指数计算日股份数为权数进行加权平均计算的股价指数是（）。
A. 上证综合指数
B. 深证综合指数
C. 上证30指数
D. 深证成分股指数
[多项选择]股份有限公司在申请其股票上市交易时应提交（）等文件。
A. 上市报告书
B. 公司章程
C. 法律意见书
D. 持有公司股份最多的前10名股东的名单和持股数额
E. 公司债券实际发行数额
[单项选择]上市公司须在证券交易所对上市申请文件审查同意后，且所配股票上市（）个工作日内刊登股份变动及上市公告书。
A. 前1
B. 后1
C. 前3
D. 后3
[判断题]股票上市交易后，如果发现不符合上市条件，直接终止其上市交易。（）
[判断题]申请股票上市的公司必须由证券交易所指定的资产评估机构进行评估。
[判断题]股份公司申请股票在证券交易所主板上市和创业板上市的标准是相同的。（）
[判断题]法院依法受理公司重整、和解或者破产清算申请时，深圳证券交易所对在中小企业板块上市的股票交易实行退市风险警示。（）
[判断题]首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的同一股票的市价估值。（）
[单项选择]上交所会员应谨慎审核专业投资者资格申请，制定（），向投资者充分揭示债券交易风险。
A. 《债券市场投资者风险揭示书》
B. 《债券市场普通投资者风险揭示书》
C. 《债券市场专业投资者风险揭示书》
D. 《投资者风险揭示书》
[多项选择]上市公司有（）情形的，由证券交易所决定暂停其股票上市交易。
A. 公司不按照规定公开其财务状况，可能误导投资者
B. 公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，且拒绝纠正
C. 公司解散或者被宣告破产
D. 公司最近3年连续亏损
E. 公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件
[多项选择]期货公司会员为（）向交易所申请开立交易编码，应当确认该投资者具备股指期货仿真交易经历或者商品期货交易经历。
A. 自然人投资者
B. 一般法人投资者
C. 资金调拨人
D. 特殊法人投资者
[多项选择]根据《证券法》及证券交易所上市规则的规定，股份有限公司申请其股票上市必须符合的条件有（）。
A. 股票经中国证监会核准已公开发行
B. 公司股本总额不少于人民币5000万元
C. 公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上
D. 公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载
[多项选择]根据《证券法》，证券交易所决定终止上市公司股票上市交易的情形有（）。
A. 上市公司最近3年连续亏损
B. 上市公司财务会计报告存在可能误导投资者的虚假记载
C. 上市公司有重大违法行为
D. 上市公司解散
E. 上市公司被宣告破产
[判断题]按照参加交易的投资者划分，证券交易种类主要有股票、债券、证券投资基金及证券衍生品。（）
