更多"商业银行应按季度对个人理财业务进行统计分析，并于（ ）的第一个月内，将"的相关试题:
[多项选择]商业银行对个人理财业务的季度统计分析报告，应至少包括以下（ ）内容。
A. 当期开展的所有个人理财业务简介及相关统计数据
B. 当期推出的理财计划简介
C. 当期理财计划的收益分配和终止情况
D. 相关风险监测与控制情况
E. 涉及的法律诉讼情况
[多项选择]商业银行对个人理财业务的季度统计分析报告，至少应包括的内容有（ ）等。
A. 当期开展的所有个人理财业务简介及相关统计数据
B. 当期推出的理财产品简介，理财产品的相关合同、内部法律审查意见、管理模式、销售预测及当期销售和投资情况
C. 相关风险监测与控制情况
D. 当期理财产品的收益分配和终止情况
E. 涉及的法律诉讼情况
[单项选择]银行业金融机构审计委员会应按季度向董事会报告审计工作情况，并通报（）。
A. 高级管理层和监事会
B. 首席执行官
C. 中国银监会
D. 中国人民银行
[多项选择]国务院银行业监督管理机构对商业银行进行检查监督时,商业银行应按要求提供的信息包括（）。
A. 财务会计资料
B. 业务合同
C. 有关经营管理方面的其他信息
D. 高级管理人员的所有人信息
[单项选择]中央银行是伴随着资本主义银行业的发展而产生的，其产生的第一个标卷是（）。
A. 具备操作上的独立性
B. 具备现场和非现场收集信息的手段和权力
C. 对商业银行实施监管
D. 独占银行券的发行权
[单项选择]银行业金融机构审计委员会应按（）向董事会报告审计工作情况，并通报高级管理层和监事会。
A. 月度
B. 季度
C. 半年
D. 年度
[多项选择]金融机构应按季度汇总统计并向中国人民银行或其当地分支行报告以下哪些反洗钱信息。
A. 执行客户身份识别制定的情况
B. 协助司法机关和行政执法机关打击洗钱活动的情况
C. 向公安机关报告涉嫌犯罪的情况
D. 反洗钱宣传和培训情况
[单项选择]某银行个人理财业务人员离开本行到另一家银行从事个人理财业务，根据《银行业从业人员职业操守》，下列做法正确的是（）。
A. 将自己在本行开发的客户信息等资料带到新的岗位
B. 与自己在本行开发的客户断绝所有联系
C. 带走本行提供的电脑等办公用具
D. 保守在本行获知的商业秘密
[判断题]根据《商业银行个人理财业务管理暂行办法》的规定，目前商业银行开展各种个人理财业务，应向中国银行业协会申请批准。（ ）
[多项选择]商业银行开展个人理财业务有下列哪种情形的，由银行业监督管理机构依据《中华人民共和国银行业监督管理法》的规定实施处罚。（ ）
A. 违反规定销售未经批准的理财计划或产品的
B. 将一般储蓄存款产品作为理财计划销售并违反国家利率管理政策，进行变相高息揽储的
C. 提供虚假的成本收益分析报告或风险收益预测数据的
D. 未按规定进行风险揭示和信息披露或未按规定进行客户评估的
[单项选择]《商业银行法》规定，未经国务院银行业监督管理机构批准，任何单位和个人不得从事吸收公众存款等商业银行业务，任何单位不得在名称中使用“___”字样。
A. 证券
B. 银行
C. 公司
D. 股份
[多项选择]银行业金融机构违反法律、行政法规以及国家有关银行业监督管理规定的，银行业监督管理机构除依法对该银行业金融机构处罚外，还可以区别不同情形，采取（）措施。
A. 责令银行业金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分。
B. 银行业金融机构的行为不构成犯罪的，对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予警告，处五万元以上五十万元以下罚款。
C. 取消直接负责的董事、高级管理人员一定期限直至终身的任职资格
D. 禁止直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员一定期限直至终身从事银行业工作
[判断题]银行业监督管理应当保护银行业公平竞争，提高银行业竞争能力。(五级、四级)
[单项选择]建立银行业突发事件处置制度，制定银行业突发事件处置预案的主体有国务院银行业监督管理机构、中国人民银行和（）等有关部门。
A. 国务院办公厅
B. 当地人民政府
C. 国务院财政部
D. 国务院体改委
[多项选择]根据《商业银行个人理财业务管理暂行办法》，商业银行销售不需要审批的理财计划之前，应向中国银行业监督管理委员会或其派出机构报告。商业银行最迟应在发售理财产品后5日内，将（）资料按照有关业务报告的程序规定报送中国银行业监督管理委员会或其派出机构。
A. 理财计划拟销售的客户群，以及相关分析说明
B. 理财计划拟销售的规模，资金成本与收益测算，以及相关计算说明
C. 拟销售理财计划的对外介绍材料和宣传材料
D. 中国银行业监督管理委员会要求的其他材料
[判断题]根据《银行业监督管理法》，擅自设立银行业金融机构或者非法从事银行业金融机构的业务活动的，应有中央银行依法予以取缔。（ ）
[多项选择]商业银行开展个人理财业务有下列（ ）情形之一的，银行业监督管理机构可依据《中华人民共和国银行监督管理法》和《金融违法行为处罚办法》的相关规定，对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员进行处理，构成犯罪的，依法追究刑事责任。
A. 违规开展个人理财业务造成银行或客户重大经济损失的
B. 未建立相关风险管理制度和管理体系，或虽建立了相关制度但未实际落实风险评估、监测与管控措施，造成银行重大损失的
C. 泄漏或不当使用客户个人资料和交易信息记录造成严重后果的
D. 利用个人理财业务从事洗钱、逃税等违法犯罪活动的
E. 提供虚假的成本收益分析报告或风险收益预测数据的
[判断题]银行业监督管理机构监管的银行业金融机构仅指银行。（ ）
