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[单选题] 银行业监督管理机构应当在职责范围内（ ）开展对银行业金融机构境外机构洗钱和恐怖融资风险管理情况的监测分析
A.定期
B.不定期
C.每半年
D.每季度
[多选题]法人金融机构应当建立反洗钱和反恐怖融资监控名单库，并及时进行更新和维护。监控名单包括但不限于以下内容:
A.
公安部等我国有权部门发布的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单；
B.联合国发布的且得到我国承认的制裁决议名单；
C.其他国际组织、其他国家（地区）发布的且得到我国承认的反洗钱和反恐怖融资监控名单；
D.中国人民银行要求关注的其他反洗钱和反恐怖融资监控名单；
E.洗钱风险管理工作中发现的其他需要监测关注的组织或人员名单。
[单选题]银行业金融机构应当在营业场所的显著位置以适当方式公示其业务范围、主要负责人。应当在业务范围或主要负责人发生变更后（）个工作日内，更换公示内容。
A.10
B.7
C.15
D.5
[单选题]保障金融消费者自主选择权。金融机构应当在法律法规和监管规定允许范围内，充分尊重金融消费者意愿，由消费者自主选择、自行决定是否购买金融产品或接受金融服务，（）。
A.不得强买强卖，但可以采取搭售产品和服务的方式增加营销业绩
B.不得强买强卖，不得违背金融消费者意愿搭售产品和服务，不得附加其他不合理条件，不得采用引人误解的手段诱使金融消费者购买其他产品
C.不得强买强卖，不得违背金融消费者意愿搭售产品和服务，但可以用模棱两可的手段诱使金融消费者购买其他产品
D.除搭售产品外不得强买强卖，不得采用引人误解的手段诱使金融消费者购买其他产品
[多选题]银行业金融机构应当在( )以后，向银监局提交案件审结报告。
A.总结案件教训
B.分析存在问题
C.确定问责方案
D.确定整改措施
E.交过罚款
[多选题]金融机构应当在营业场所和电子服务平台醒目位置公布本单位受理金融消费者投诉的（ ）等事项，在营业场所醒目位置放置（ ），为金融消费者提供多种投诉维权渠道，及时受理金融消费者投诉。
A.专门机构
B.投诉电话
C.投诉处理流程
D.《客户意见薄》
[判断题]金融机构应当在接到行政机关依法作出的冻结通知书后十日内进行冻结。
A.正确
B.错误
[判断题]金融机构应当在按本机构可疑交易报告内部操作规程确认为可疑交易后，及时以电子方式提交可疑交易报告，最迟不超过5个工作日。
A.正确
B.错误
[单选题]银行业金融机构开展信贷资产转让业务，应当在每个季度结束后( )工作日内，向监管机构报送信贷资产转让业务报告？
A.5个
B.10个
C.30个
D.45个
[单选题]金融机构应当在大额交易发生后（ ）个工作日内，通过其总部或者由总部制定的一个机构，以电子方式向中国反洗钱监测分析中心报送大额交易报告.
A. 5个工作日
B.10个工作日
C.15个工作日
D.3个工作日
[单选题]金融机构应当在大额交易发生之日起（）个工作日内，以电子方式提交大额交易报告。
A.2
B.5
C.7
D.10
[判断题]金融机构应当在规定的期限内，妥善保存客户身份资料和能够反映每笔交易的数据信息、业务凭证、账簿等相关资料。
A.正确
B.错误
