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发布时间:2023-12-24 01:42:05

[多选题]取得客户授权是理财规划师开始实施理财方案的第一步。为明确理财规划师与客户之间的权利与义务,防止不必要的法律争端,理财规划师应取得客户关于执行理财方案的书面授权,应出具一份关于方案实施的声明,该声明应包括()。
A.关于理财规划师资质的声明
B.关于客户许可的声明
C.关于实施效果的声明
D.信息真实、准确,没有重大遗漏
E.其他双方认为应当声明的事项

更多"[多选题]取得客户授权是理财规划师开始实施理财方案的第一步。为明确理财"的相关试题:

[多选题]取得客户授权是理财规划师开始实施理财方案的第一步。为明确理财规划师与客户之间的权利与义务,防止不必要的法律争端,理财规划师应取得客户关于执行理财方案的书面授权,应出具一份关于方案实施的声明,该声明应包括()。
A.关于理财规划师资质的声明
B.关于客户许可的声明
C.关于实施效果的声明
D.信息真实、准确,没有重大遗漏
E.其他双方认为应当声明的事项
[判断题]取得客户授权是理财规划师实施理财方案的第一步。()
A.正确
B.错误
[单选题]实施理财方案时客户授权包括()。
A.代理授权和执行授权
B.代理授权与信息披露授权
C.代理授权与修改授权
D.代理授权与管理授权
[单选题]在理财方案实施过程中,取得客户代理权的标志是()。
A.理财规划方案的交付
B.客户收益的获得
C.获得代理证书
D.理财方案实施
[单选题]客户应当声明,理财规划师并未对客户理财方案的实施效果做出任何( )
A.收益保证
B.权益保证
C.授权书
D.通知书
[判断题]当客户接受理财经理的理财建议并实施,银行和客户双方共担风险共享收益。
A.正确
B.错误
[单选题]某日,某银行零售业务部王某取得贵宾客户赵某书面授权,准备执行理财规划方案。在选择股票时,由于信息有限,她打电话给证券公司做自营业务的同学刘某询问适合投资的股票,刘某向他推荐了股票。电话结束后,她立即下单为赵某买入10万股2股票。根据理财师职业道德准则的规定,她的行为( )。
A.违反了正直诚信原则
B.违反了恪尽职守原则
C.违反了客观公正原则
D.没有违反任何职业道德准则
[判断题]按是否接受客户委托和授权对客户资金进行投资和管理理财业务可分为理财顾问服务和综合理财服务。
A.正确
B.错误
[判断题]理财业务可按是否接受客户委托和授权对客户资金进行投资和管理,分为理财顾问服务和综合理财服务。(  )
A.正确
B.错误
[单选题]客户在签署授权书给理财规划师后,应出具一份关于方案实施的声明,该声明的内容包括()。
A.已经完整阅读理财方案
B.信息真实准确,没有重大遗漏
C.客户接受理财方案
D.关于实施效果的说明
[单选题]商业银行在向客户提供理财顾问服务的基础上,接受客户的委托和授权,按照与客户 事先约定的投资计划和方式进行投资与资产管理的业务活动是( )。
A.投资顾问服务
B.财务顾问服务
C.综合理财服务
D.理财顾问服务
[单选题]商业银行在向客户提供理财顾问服务的基础上,接受客户的委托和授权,按照与客户事先约定的投资计划和方式,进行投资与资产管理的业务活动是(  )。
A.投资顾问服务
B.财务顾问服务
C.综合理财服务,
D.理财顾问服务

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