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[多选题]反洗钱评级执行指标：主要评价法人金融机构反洗钱义务履行、对高风险客户和高风险业务管理措施、自主风险管控能力等情况，包括：()等内容。
A.客户身份识别
B.客户资料和交易记录保存
C.大额交易和可疑交易报告
D.对高风险客户的特别措施
E.对高风险业务的针对性措施
F.宣传培训
G.．自主管理与审计
H.略
[多选题]反洗钱评级检验指标：主要评价法人金融机构洗钱风险防控效果、接受及配合中国人民银行及其分支机构监管等情况，包括：
A.配合行政调查
B.接受现场检查及被处罚情况
C.配合监管工作情况
D.洗钱风险防控成果
E.有无重大违规事项
F.基层行评价
G.．专业监管部门评价
H.略
[多选题]中国人民银行及其分支机构按照《法人金融机构反洗钱分类评级标准》，综合下列因素，对评级指标逐项评价、计分，得出初评分数：
A.监管档案和日常监管情况。
B.上一年度评级结果和整改落实情况。
C.报送自评表和相关证明材料的及时性。
D.自评表和相关证明材料的真实、完整、准确程度。
E.其他相关情况。
F.略
G.略
H.略
[单选题]《法人金融机构反洗钱分类评级管理办法》（试行）的文号
A.银发[2017]1号
B.银发[2017]3号
C.银发[2017]5号
D.银发[2017]7号
E.略
F.略
G.略
H.略
[单选题]法人金融机构应当对照《法人金融机构反洗钱分类评级自评表》（附2），严格按照填表说明，逐项自评计分，填写自评理由，提供相关证明材料。
A.1212122022年1月20日
B.1212122022年2月20日
C.1212122022年3月20日
D.略
E.略
F.略
G.略
H.略
[单选题]中国人民银行及其分支机构按照《法人金融机构反洗钱分类评级标准》（附1），在（）分基准分基础上，对评级指标逐项评价计分，确定法人金融机构的评级分数。
A.5
B.9
C.10
D.100
E.略
F.略
G.略
H.略
[单选题]反洗钱分类评级是指（）以反洗钱监管档案为依托，结合日常监管情况，按本办法对法人金融机构反洗钱工作的合规性与有效性进行评价，确定相应等级。
A.中国人民银行及其分支机构
B.银监会及其分支机构
C.保监会及其分支机构
D.反洗钱局
E.略
F.略
G.略
H.略
[单选题]（）按照监管分工对法人金融机构开展反洗钱分类评级。
A.中国人民银行及其分支机构
B.银监会及其分支机构
C.保监会及其分支机构
D.反洗钱局
E.略
F.略
G.略
H.略
[单选题]按照《金融机构反洗钱规定》的规定，金融机构及其分支机构应当依法建立健全反洗钱内部控制制度。()
A.正确
B.错误
C.略
D.略
E.略
F.略
G.略
H.略
[单选题]法人金融机构在评级期间违反反洗钱法律法规情节严重，且未积极整改致使反洗钱合规状况持续恶化的，直接评定为E类机构。
A.正确
B.错误
C.略
D.略
E.略
F.略
G.略
H.略
[多选题]根据《反洗钱法》、《金融机构反洗钱规定》、《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》的规定，银行等金融机构承担的反洗钱义务有（）
A.建立健全反洗钱内部控制制度，制定反洗钱内部操作规程和控制措施
B.建立和实施客户身份识别制度，妥善保存客户身份资料和能够反映每笔交易的数据信息、业务凭证、账簿等相关资料
C.协助反洗钱调查，及时报告大额交易和可疑交易
D.进行与反洗钱有关的政策、法规宣传和培训的工作
E.设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作
[多选题]根据《金融机构反洗钱和反恐怖融资监督管理办法》规定，金融机构洗钱和恐怖融资风险自评估应当与本机构经营规模和业务特征相适应，充分考虑以下哪些方面的风险要素类型及其变化情况:（）
A.客户
B.地域
C.业务
D.交易渠道
[多选题]【多选题】金融机构反洗钱规定适用下列金融机构()
A.A、商业银行
B.B、信用社
C.C、证券公司
D.D、基金管理公司
E.E、保险公司
[单选题]（）是金融机构反洗钱工作的基础工作。
A.了解客户
B.大额现金交易报告
C.可疑交易报告
D.调查
[多选题]金融机构反洗钱培训的目的是（）。
A.保证金融机构各个层级的工作人员都树立洗钱风险意识，反洗钱法律意识及合规意识
B.让公众了解反洗钱知识
C.保证员工了解反洗钱法律法规的具体要求
D.掌握反洗钱工作必备的技能
[单选题]（ ）是金融机构反洗钱活动的基础工作。
A.了解客户
B.大额现金交易报告
C.可疑交易的分析
D.与司法机关全面合作
[单选题]不属于金融机构反洗钱培训的目的是：（ ）。
A.保证金融机构各个层级的工作人员都树立洗钱风险意识，反洗钱法律意识及合规意识
B.让公众了解反洗钱知识
C.保证员工了解反洗钱法律法规的具体要求
D.掌握反洗钱工作必备的技能
[多选题]根据《金融机构反洗钱规定》，金融机构应当建立客户身份识别制度，按照规定了解客户的（ ）。
A.交易性质
B.交易目的
C.交易的受益人
D.交易的资金风险
