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发布时间:2023-11-14 07:09:46

[判断题]全面结算会员期货公司不得对非结算会员的指令采取限制措施。()

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[多项选择]除()情形外,全面结算会员期货公司不得划转非结算会员保证金。
A. 收取非结算会员应当交存的保证金
B. 依据非结算会员的要求支付可用资金
C. 收取非结算会员应当支付的手续费、税款及其他费用
D. 双方约定且不违反法律、行政法规规定的其他情形
[多项选择]非结算会员下达的交易指令进入期货交易所后,期货交易所应当及时将()反馈给全面结算会员期货公司和非结算会员。
A. 成交时间
B. 委托回报
C. 成交结果
D. 结算流程
[判断题]全面结算会员期货公司、交易结算会员期货公司应当以自有资金向期货交易所缴纳结算担保金。()
[判断题]全面结算会员期货公司可以向非结算会员收取结算担保金。()
[多项选择]全面结算会员期货公司与非结算会员签订的结算协议的内容包括()。
A. 交易指令下达方式及审查或者验证措施
B. 保证金标准
C. 非结算会员结算准备金最低余额
D. 风险管理措施、条件及程序
[多项选择]全面结算会员期货公司对非结算会员的所有结算科目的()应当与期货交易所保持一致。
A. 内容
B. 处理方式
C. 格式
D. 处理日期
[判断题]非结算会员在期货交易中违约的,全面结算会员期货公司应先以风险准备金承担该非结算会员的违约责任;风险准备金不足的,全面结算会员期货公司应当以自有资金和该非结算会员的保证金承担违约责任。()
[多项选择]全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的,应当在当日结算前向()报告。
A. 期货交易所
B. 中国期货业协会
C. 期货保证金安全存管监控机构
D. 中国证监会及其派出机构
[判断题]全面结算会员期货公司认为必要的,可以对非结算会员进行风险提示。()
[单项选择]全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的,应当在签订、变更或者终止结算协议之日起()工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。
A. 2个
B. 3个
C. 5个
D. 7个
[多项选择]全面结算会员期货公司应当在定期报告中向中国证监会派出机构报告下列哪些事项?()
A. 金融期货结算业务所涉及的风险管理制度的执行情况
B. 金融期货结算业务所涉及的内部控制制度的执行情况
C. 非结算会员名单及其变化情况
D. 中国证监会规定的其他事项
[单项选择]从事全面结算业务的期货公司,净资本不得低于客户卡文益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的()。
A. 5%
B. 6%
C. 8%
D. 10%
[多项选择]某期货公司是金融期货公司全面结算会员。期末,该公司在其开户银行的期货保证金账户余额为10亿元。其中包括其代理的非结算会员客户权益为3亿元。该期货公司在期货交易所的专用结算账户中保证金余额合计为12亿元,公司划入期货账户中的自有资金为5000万元,请回答以下问题,该期货公司的净资本低于风险监管指标预警标准的是()
A. 1.4亿元
B. 1.5亿元
C. 1.6亿元
D. 1.7亿元
[单项选择]

甲是期货公司的客户。期货公司多次采取私下对冲、对赌等行为,未将甲的指令入市交易。请根据上述事实,请回答以下问题。

期货公司私下对冲、对赌,未将甲的指令入市交易等行为形成的交易结果()
A. 有效
B. 有效,不过假如甲认为损害自己利益,可以撤销
C. 效率待定,如果甲追人,则有效
D. 无效
[单项选择]期货公司申请金融期货全面结算业务资格,申请日前3个会计年度连续盈利、每季度末客户权益总额平均不低于人民币(),控股股东期末净资产不低于人民币()。
A. 1亿元;3亿元
B. 2亿元;5亿元
C. 3亿元;5亿元
D. 3亿元;10亿元
[单项选择]期货公司申请金融期货全面结算业务资格,申请日前3个会计年度中,至少2年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币(),控股股东期末净资本不低于人民币(),控股股东不适用净资本或者类似指标的,净资产应当不低于人民币()。
A. 1亿元;3亿元;5亿元
B. 1亿元;5亿元;10亿元
C. 1亿元;10亿元;15亿元
D. 3亿元;5亿元;10亿元
[多项选择]对存在或者可能存在违反股指期货投资者适当性制度行为的期货公司会员,中国金融期货交易所可以采取的监管措施包括()。
A. 约见谈话
B. 口头警示
C. 责令处分责任人员
D. 限期说明情况
[判断题]国务院期货监督管理机构不得要求非期货公司结算会员、交割仓库,以及期货公司股东、实际控制人或者其他关联人报送相关资料。()

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