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[多项选择]下列有关期货公司高级管理人员行为规则的说法，正确的有（）。
A. 维护客户和公司的合法利益
B. 不得从事或者配合他人从事损害客户和公司利益的活动
C. 遵循诚信原则，谨慎地在职权范围内行使职权
D. 不得利用职务之便为自己或者他人谋取属于本公司的商业机会
[多项选择]期货公司不符合持续性经营规则或者出现经营风险且逾期未改正，其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益，或者涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的，国务院期货监督管理机构可以对其采取下列哪些措施?（）
A. 限制或者暂停部分期货业务
B. 停止批准新增业务或者分支机构
C. 限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用
D. 限制分配红利，限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利
[单项选择]国务院期货监督管理机构应当制定期货公司（ ）规则，对期货公司的风险监管指标作出规定。
A. 长期性经营
B. 持续性经营
C. 稳健性经营
D. 营利性经营
[多项选择]关于期货交易行为责任，下列说法正确的有（）。
A. 期货公司未按期货经纪合同约定的期限、方式，将交易或者持仓头寸的结算结果通知客户，造成客户损失的，由期货公司承担赔偿责任
B. 期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的50%
C. 客户对当日交易结算结果的确认，应当视为对该日所有持仓和交易结算结果的确认，所产生的交易后果由客户自行承担
D. 期货公司不当延误执行客户交易指令给客户造成损失的，应当承担赔偿责任
[多项选择]国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则，对期货公司的（）等风险监管指标作出规定；对期货公司及其分支机构的经营条件、风险管理、内部控制、保证金存管、关联交易等方面提出要求。
A. 净资本与净资产的比例
B. 净资本与境内期货经纪业务规模的比例
C. 净资本与境外期货经纪业务规模的比例
D. 流动资产与流动负债的比例
[多项选择]国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则，对期货公司的（ ）等风险监管指标作出规定。
A. 净资本与净资产的比例
B. 净资本与境内期货经纪、境外期货经纪等业务规模的比例
C. 流动资产与流动负债的比例
D. 流动资产与固定资产的比例
[多项选择]下列关于报关单位行为规则的说法正确的是（ ）
A. 进出口货物收发货人只能为本单位的货物进行报关
B. 进出口货物收发货人只能在注册地海关所属的直属海关内进行报关
C. 报关企业代理进出口货物收发货人进行报关时，如果采用的是间接代理，则报关企业应当承担与委托人自己报关时所应当承担的相同的责任
D. 报关企业经海关注册后可以在全国范围内任意海关办理报关，无需办理其他任何手续
[多项选择]国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则，对期货公司及其分支机构的经营条件以及（ ）等方面提出要求。
A. 风险管理
B. 内部控制
C. 保证金存管
D. 关联交易
[多项选择]期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，国务院期货监督机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取（ ）等监管措施。[2009年9月真题]
A. 撤销任职资格
B. 记人信用记录
C. 提示
D. 谈话
[多项选择]期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取的措施有（）。
A. 谈话
B. 提示
C. 通知出境管理机关依法阻止其出境
D. 记入信用记录
[单项选择]小吴为丁期货公司职员，2011年8月1日，因从事期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理，一个月后，丁期货公司就此向期货业协会进行了报告。则该案例中，丁期货公司的做法（）。
A. 违法，证监会应根据《期货交易管理条例》第70条的规定处理
B. 正确，但还应该就此事在本公司网站上进行公告
C. 正确，但还应该将此事在期货业协会备案
D. 正确，符合《期货从业人员管理办法》相关规定
[单项选择]某期货公司在经营过程中违反了持续性经营规则，下列选项中属于国务院期货监督管理机构可以对该期货公司的高级管理人员采取的监管措施的是（ ）。
A. 记入信用记录
B. 罚款
C. 提起诉讼
D. 免职
[多项选择]下列各项属于期货公司期货交易禁止性行为的是（ ）。
A. 向客户作获利保证
B. 与客户约定分享利益
C. 与客户约定共担风险
D. 未经客户委托或者不按照客户委托内容，擅自进行期货交易
[多项选择]某期货公司拟聘请任张某为期货公司的首席风险官，对张某的提名和聘任，下列说法正确的是（）
A. 拟任职的人员应当取得证监会核准的任职资格
B. 公司如设有独立的董事，应当经全体独立董事同意
C. 应当根据章程的规定进行提名和聘任
D. 应当由股东会做出决议
[单项选择]期货公司的下列行为中不属于欺诈客户行为的是（ ）。
A. 与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书
B. 任用不具备资格的期货从业人员
C. 挪用客户保证金
D. 向客户作获利保证，分享利益，共担风险
[多项选择]根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》的规定，下列说法正确的有（）。
A. 全面结算会员期货公司应当按照结算协议约定的保证金标准向非结算会员收取保证金
B. 全面结算会员期货公司向非结算会员收取的保证金，不得高于期货交易所向全面结算会员期货公司收取的保证金标准
C. 非结算会员向期货交易所支付的手续费，由期货交易所从全面结算会员期货公司自有资金账户中划拨
D. 期货交易所对全面结算会员期货公司结算后，全面结算会员期货公司应当根据期货交易所结算结果及时对非结算会员进行结算，并出具交易结算报告
[单项选择]下列选项中属于国务院期货监督管理机构制定的期货公司持续性经营规则的内容的是（ ）。
A. 人事管理
B. 财务管理
C. 风险管理
D. 利润分配
[单项选择]期货公司聘任首席风险官，下列说法错误的是（）
A. 应当由股东会作出决议
B. 应当根据章程的规定进行提名和聘任
C. 拟任职的王某应当取得证监会核准的任职资格
D. 公司如设有独立董事，应当经全体独立董事同意
[单项选择]期货交易所应当对违反期货交易所交易规则及其实施细则的行为制定查处办法，并报（）批准。
A. 国务院法制委员会
B. 期货交易所会员大会或股东大会
C. 中国证监会
D. 中国期货业协会
