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发布时间:2023-11-09 05:33:41

[单项选择]期货交易所违反规定向会员收取手续费的,证券监督管理机构应当( )。
A. 给予多收取手续费三倍的罚款
B. 追究其刑事责任
C. 责令退还多收取的手续费
D. 将多收取的手续费上缴国库

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[单项选择]期货投资者保障基金的后续资金来源中期货交易所缴纳的比例是按其向期货公司会员收取的交易手续费的( )。
A. 15%
B. 3%
C. 10%0
D. 5%0
[单项选择]期货交易所是一种不以营利为目的的经济组织,主要靠收取交易手续费维持交易设施以及员工等方面的开支,费用节余只能用于与交易直接有关的开支,不得进行其他投资或利润分配,以其全部财产承担( )责任。
A. 行政
B. 无限
C. 民事
D. 经济
[单项选择]因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员,自被开除之日起未逾()的,不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。
A. 2年
B. 3年
C. 5年
D. 6年
[判断题]期货交易所向会员收取的保证金,属于交易所所有。( )
[判断题]期货交易所向会员收取的保证金,可以用于会员的交易结算和期货公司的经营周转。( )
[多项选择]期货交易所向会员收取的保证金分为()。
A. 风险准备金
B. 结算准备金
C. 交易保证金
D. 结算保证金
[多项选择]期货交易所向会员收取的保证金,不得()。
A. 查封
B. 冻结
C. 扣划
D. 强制执行
[单项选择]《期货交易管理条例》规定,期货交易所向会员、期货公司向客户收取的保证金存放原则是( )。
A. 与自有资金合并,专户存放
B. 与自有资金分开,专户存放
C. 与自有资金分开,共同存放
D. 与自有资金合并,共同存放
[单项选择]期货交易所会员在期货交易中违约的,期货交易所先以()承担违约责任。
A. 风险准备金
B. 自有资金
C. 期货投资者保障基金
D. 该会员的保证金
[判断题]期货交易所向会员收取的保证金,不得高于期货业协会规定的标准。( )
[单项选择]期货交易所向会员收取的保证金,其所有权属于()。
A. 会员
B. 客户
C. 期货交易所
D. 期货保证金安全存管监控机构
[单项选择]证券交易所市场按组织形式分为公司制证券交易所和会员制证券交易所,下列哪个交易所为会员制交易所( )。
A. 上海证券交易所
B. 纽约股票交易所
C. 费城股票交易所
D. 芝加哥股票交易所
[判断题]因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人,或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员,以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员,自被解除职务之日起未逾3年的,不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。( )
[判断题]深圳证券登记结算机构给挂失申请人补办新的证券账户卡时,只收工本费,不收取手续费。
[多项选择]非结算会员下达的交易指令进入期货交易所后,期货交易所应当及时将()反馈给全面结算会员期货公司和非结算会员。
A. 成交时间
B. 委托回报
C. 成交结果
D. 结算流程
[单项选择]期货交易所向会员收取的保证金,不得( )中国证监会规定的标准。
A. 高于
B. 低于
C. 高于和等于
D. 执行
[单项选择]期货交易所会员可以伎用下列除( )之外的价证券冲抵保证金进行期货交易。
A. 标准仓单
B. 股票
C. 附侦
D. 地方政府债券
[多项选择]实行会员分级结算制度的期货交易所向()收取保证金。
A. 交易结算会员
B. 全面结算会员
C. 非结算会员
D. 特别结算会员
[多项选择]期货交易所会员、客户可以使用有价证券充抵保证金进行期货交易时,( )应当按照国务院期货监督管理机构规定。
A. 有价证券的名称
B. 价值的计算方法
C. 充抵保证金的比例
D. 有价证券的种类

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