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发布时间:2023-12-18 04:00:43

[多项选择]国务院期货监督管理依法履行职责,可以采取的措施有( )。[2009年11月真题]
A. 查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记等资料
B. 查询与被调查事件有关的单位的保证金账户和银行账户
C. 询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人
D. 对期货交易所进行现场检查

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[多项选择]根据《期货交易管理条例》的规定,国务院期货监督管理机构依法履行职责,可以采取的措施有()。
A. 对期货交易所、期货公司、期货保证金安全存管监控机构和交割仓库进行现场检查
B. 查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记等资料
C. 进入涉嫌违法行为发生场所调查取证
D. 查询与被调查事件有关的单位的保证金账户和银行账户
[多项选择]国务院期货监督管理机构对( )的期货业务活动进行监督管理。[2009年11月真题]
A. 非期货公司结算会员
B. 期货交易所
C. 期货公司
D. 交割仓库
[多项选择]下列属于国务院期货监督管理机构职责的有( )。[2009年9月真题]
A. 对违反期货市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处
B. 制定期货从业人员资格标准和管理办法
C. 开展与期货市场监督管理有关的国际交流、合作浦动
D. 对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其榴关活动,进行监督管理
[多项选择]下列哪些机构应当向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告、业务资料和其他有关资料?( )[2009年11月真题]
A. 期货公司
B. 期货交易所
C. 期货保证金安全存管监控机构
D. 其他期货经营机构
[单项选择]期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的,期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责,代为履行职责的时间不得超过()。
A. 1个月
B. 3个月
C. 5个月
D. 6个月
[多项选择]期货公司首席风险官不履行职责或者利用职务之便牟取私利的,中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取下列哪些监管措施?()
A. 训诫
B. 监管谈话
C. 出具警示函
D. 责令更换
[多项选择]期货公司或耆其分支机构有下列( )情形的,国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。[2009年9月真题]
A. 成立后无正当理由超过3个月未开始营业
B. 主动提出注销申请
C. 营业执照被公司登记机关依法注销
D. 被国务院期货监督管理机构行政处罚两次以上
[单项选择]根据《期货交易管理条例》规定,依法设立的( )或者国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所是进行期货交易的法定场所。
A. 期货交易所
B. 期货公司
C. 证券交易所
D. 证券公司
[简答题]单位内部治安保卫人员应当依法什么职责,不得侵犯他人合法权益。治安保卫人员依法履行职责的行为受法律保护?
[判断题]履行出资人职责的机构委派的股东代表未按照委派机构的指示履行职责,造成国有资产损失的,依法承担赔偿责任,并依法给予处分。( )
[判断题]单位应保证会计机构、会计人员依法履行职责。( )
[判断题]期货公司除申请经营境内期货经纪业务外,还可以申请经营境外期货经纪、期货投资咨询以及国务院期货监督管理机构舰定的其他期货业务。( )
[多项选择]根据《期货交易管理条例》规定,期货公司涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的,国务院期货监督管理机构可以区别情形,对其采取下列( )措施。
A. 限制转让财产或者在财产上设定其他权利
B. 限制分配红利,限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利
C. 限制或者暂停部分期货业务
D. 停止批准新增业务或者分支机构
[判断题]单位负责人应当保证会计机构、会计人员依法履行职责。( )
[多项选择]下列属于外汇管理机关在监管措施中依法履行职责的是( )。
A. 对经营外汇业务的金融机构进行现场检查
B. 进入涉嫌外汇违法行为发生场所调查取证
C. 查阅、复制与被调查外汇违法事件直接有关的交易单证和资料
D. 对有证据证明已经转移重要证据的,可以申请人民法院冻结或者查封
[单项选择]行政机关公务员不依法履行职责,致使可以避免的爆炸、火灾、传染病传播流行、严重污染环境、严重人员伤亡等重大事故或者群体性事件发生,情节较重的,给予()处分。
A. 警告或者记过
B. 记过或者降级
C. 降级或者撤职
D. 撤职或者开除
[判断题]我国《保险法》规定:保险监督管理机构依法履行职责,可以采取对保险公司、保险代理人、保险经纪人、保险资产管理公司、外国保险机构的代表机构进行现场检查等措施。
[填空题]飞行人员未按中华人民共和国基本规则规定履行职责,由有关部门依法给予行政处分或者纪律处分,情节严重的依法给予吊销执照()的处罚或者责令停飞()。
[判断题]国务院授权的监督机构对国有企业派出监事会,该监事会履行职责所必要的开支,由国务院授权的监督机构支付。( )

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