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发布时间:2023-12-08 07:37:52

[多项选择]2008年12月,为了完成期货公司下达给营业部的交易佣金任务,该营业部陈某指使运营总监盗用客户王某的帐号和密码,频繁买卖期货合约,致使其损失100万元。下列关于盗用王某账户和密码交易的表述正确的是()
A. 擅自交易的行为是陈某的个人行为,有关赔偿责任由陈某独立承担
B. 擅自交易的行为是陈某的职务行为,有关赔偿责任由期货公司承担
C. 监管机构可以撤销陈某的任职资格
D. 监管机构可以处罚期货公司

更多"2008年12月,为了完成期货公司下达给营业部的交易佣金任务,该营业部"的相关试题:

[判断题]为了完善公司治理,期货公司营业部负责人可以兼任其他营业部负责人。()
[单项选择]对经过整改仍未达到经营条件的期货公司营业部,()有权依法关闭该营业部。
A. 中国证监会派出机构
B. 期货交易所
C. 中国期货业协会
D. 该营业部住所地的工商行政管理机构
[单项选择]

吴某为期货公司的客户,由于经常出差无法参与交易,在该期货公司营业部经理的推荐下,将交易全权委托给营业部员工丁某。不久,吴某发现其账户亏发生巨额亏损,遂向法院提起了诉讼。
根据上述事实,请回答以下题。

吴某可以向()提起诉讼。
A. 营业部住所地中级人民法院
B. 期货交易所住所地中级人民法院
C. 期货公司住所地中级人民法院
D. 期货交易所住所地高级人民法院
[判断题]期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其营业部设立、变更、终止的,期货公司应当在中国期货业协会指定的报刊或者媒体上公告。()
[单项选择]

2008年红枣期货交易活跃,某客户在某期货公司营业部开户并存人5000万元准备进行红枣期货交易。由于某些原因该客户一直没有交易,营业部经理王某擅自利用这些资金以内己的名义买进了多手期货合约。根据题中所给信息,回答下列问题:

在该案例巾王某违犯了下列哪条规定?( )
A. 挪用客户保证金
B. 违规划转客户保证金
C. 收取保证金不入账
D. 不按照规定接受客户委托
[单项选择]下列对期货经纪公司营业部的错误理解是()。
A. 营业部的民事责任由经纪公司承担
B. 不得超过经纪公司授权范围开展业务
C. 营业部不具有法人资格
D. 经纪公司无须对营业部实行统一管理
[单项选择]期货公司净资本按营业部数量平均折算额不得低于人民币()。
A. 300万元
B. 500万元
C. 800万元
D. 1000万元
[单项选择]

2010年吴某在某期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行棉花期货交易。由于某些原因吴某一直没有交易,营业部经理李某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。
根据题中所给信息,回答下列问题:

在上述案例中,李某违反规定的行为有()。
A. 挪用客户保证金
B. 违规划转客户保证金
C. 收取保证金不入账
D. 不按照规定接受客户委托
[单项选择]

A公司2008年12月申请某国家级研发补贴。申报书中的有关内容如下:
本公司于2008年1月启动汽车混合燃料技术开发项目,预计总投资5000万元、为期3年,已投入资金3000万元,项目还需新增投资2000万元(其中,购置固定资产1000万元、场地租赁费100万元、人员费600万元、市场营销费300万元),计划自筹资金1000万元、申请财政拨款1000万元。
2009年1月1日,主管部门批准了A公司的申报,签订的补贴协议规定:批准A公司补贴申请,共补贴款项1000万元,分两次拨付,合同签订日拨付600万元,结项验收时支付400万元。
A公司于2010年12月31日项目完工并通过验收,于当日实际收到拨付款400万元。
要求:
根据上述资料,不考虑其他因素,回答下列问题。

2009年计入营业外收入的金额为( )万元。
A. 300
B. 1000
C. 333.33
D. 600
[判断题]期货公司及其营业部接受未办理开户手续的单位或者个人委托进行期货交易,或者将客户的资金账号、交易编码借给其他单位或者个人使用的,给予警告,单处或者并处3万元以下罚款。()
[单项选择]期货公司及其营业部发布虚假广告或者进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处()。
A. 1万元以上3万元以下的罚款
B. 1万元以上5万元以下的罚款
C. 1万元以上l0万元以下的罚款
D. 5万元以上l0万元以下的罚款
[单项选择]某上市公司2007年度的财务会计报告于2008年4月30日批准报出,2008年12月31日,该公司发现了2006年度的一项非重大差错。该公司正确的做法是。
A. 调整2008年度会计报表的年初数和上年数
B. 调整2008年度会计报表的年末数和本年数
C. 调整2007年度会计报表的年末数和本年数
D. 调整2007年度会计报表的年初数和上年数
[多项选择]期货公司或其营业部有下列哪些情形的,中国证监会及其派出机构可以依据《期货交易管理条例》的相关规定,采取相应的监管措施?()
A. 期货结算业务规则不健全或者未有效执行,可能损害期货公司的持续经营
B. 未按规定委托中间介绍业务,业务活动存在较大风险或者风险隐患
C. 存在可能影响财务稳健状况的纠纷、仲裁、诉讼
D. 报送、提供或者出具的有关报告、材料或者信息等存在虚假、误导或者遗漏
[简答题]

甲公司2008年12月申请某国家级研发补贴。申报书中的有关内容如下:本公司于2008年1月启动数字印刷技术开发项目,预计总投资3600万元、为期3年,已投入资金1200万元。项目还需新增投资2400万元(其中,购置固定资产1200万元、场地租赁费600万元、人员费300万元、市场营销300万元),计划自筹资金1200万元、申请财政拨款1200万元。
2009年1月1日,主管部门批准了甲公司的申报,签订的补贴协议规定:批准甲公司补贴申请,共补贴款项1200万元,分两次拨付。申请批准日拨付600万元,结项验收时支付600万元。该开发项目假定于2010年末完工,2011年3月1日通过验收并收到第二笔补贴款。假设按年分配递延收益。
要求:
编制甲公司的相关会计分录。


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