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发布时间:2023-11-02 03:20:33

[多项选择]

某证券公司拟接受某期货公司委托,为期货公司提供中间介绍业务。
请回答下题

为了取得期货中间介绍业务资格,证券公司应当具备的条件包括()
A. 必须全资拥有或控股期货公司
B. 必须与期货公司保持独立经营,在财务、人员和经营场所分开隔离
C. 必须拥有不低于12亿元的净资本
D. 必须由公司股东(大)会作出决议,同意从事介绍业务

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[单项选择]

某证券公司拟接受某期货公司委托,为期货公司提供中间介绍业务。
请回答下题

关于证券公司为期货公司进行中间介绍业务,以下説法正确的是()
A. 期货公司应当取得实行会员分级结算制度期货交易所的结算会员资格
B. 证券公司可以与客户签订期货经纪合同,代理期货公司完成开户手续
C. 客户开户后,证券公司可以协助期货公司进行客户风险提示等服务工作
D. 证券公司可以为客户代收保证金
[多项选择]

甲公司获得了中国证监会的批准,为期货公司提供中间介绍业务。根据上述事实,请回答下题。

甲公司可以接受期货公司的委托从事介绍业务,下列关于委托的说法正确的是()
A. 甲公司可以接受客其全资拥有的期货公司全权委托
B. 甲公司可以接受其控股的期货公司的委托
C. 甲公司可以接受与其属于同一机构控制的期货公司的委托
D. 甲公司可以接受与其签订了委托协议的任何期货公司的委托
[多项选择]

甲公司获得了中国证监会的批准,为期货公司提供中间介绍业务。根据上述事实,请回答下题。

根据相关法律规定,甲公司应当满足的条件是()
A. 净资本不低于12亿元
B. 配备必要的业务人员,公司至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员
C. 已建立客户交易结算资金第三放存管制度
D. 具有满足业务需要的技术系统
[不定项选择]证券公司受期货公司委托从事介绍业务,应当提供的服务有()。
A. 协助办理开户手续
B. 提供期货行情信息、交易设施
C. 代理客户进行期货交易、结算或者交割,代期货公司、客户收付期货保证金
D. 利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金
[多项选择]甲证券公司获得了中国证监会的批准,为期货公司提供中间介绍业务。甲证券公司可以提供的服务是()
A. 协助期货公司办理开户手续
B. 提供期货行情信息
C. 利用证券资金账户为客户划转期货保证金
D. 协助期货公向客户提示风险
[多项选择]

客户甲某将一笔1000万元的资金划转入期货公司从事期货交易。请回答以下问题:

期货公司可以存甲某保证金的账户包括()
A. 期货公司在期货交易所所在地开立的、用于与期货交易所办理期货业务资金来往的专用资金账户
B. 期货公司期货保证金账户
C. 期货交易所专用结算账户
D. 客户登记期货结算账户
[单项选择]某证券公司取得了为期货公司提供中间介绍业务的资格,钱某是该证券公司的股东,掌握着证券公司51%的股权,根据规定,如果钱某请求该证券公司为其开户,证券公司应当()。
A. 拒绝钱某,因为两者具有利害关系
B. 将其期货账户信息报证券公司所在地的中国证监会派出机构备案,并按照中国证监会的规定履行信息披露义务
C. 将其期货账户信息报证券公司所在地的中国证监会派出机构批准,并按照中国证监会的规定履行信息披露义务
D. 将其期货账户信息报中国证监会备案,并按照中国证监会的规定履行信息披露义务
[单项选择]吴某为期货公司客户,在该期货公司工作人员推荐先,吴某将交易全权委托给该期货公司工作人员丁某进行操作。不久,吴某发现其账户发生亏损10万元,遂向法院提起诉讼。按照法律法规,吴某最多可能获得的赔偿数额是()
A. 10万元
B. 9万元
C. 8万元
D. 7万元
[多项选择]吴某为期货公司客户,在该期货公司工作人员推荐下,吴某将交易全权委托给该期货公司工作人员丁某进行操作。不久,吴某发现其账户发生亏损10万元,遂向法院提起诉讼。按照法律法规,吴某不可能获得的赔偿数额是()
A. 9万元
B. 10万元
C. 8万元
D. 6万元
[多项选择]

甲是某期货公司的债权人,期货公司对甲的债务届期不能清偿。
根据上述事实,请回答以下题。

如果甲起诉期货公司并申请人民法院保全财产,人民法院保全的范围可以包括()。
A. 期货公司在期货交易所的会员资格费
B. 期货公司在期货交易所的交易席位
C. 期货公司保证金账户资金中超出全体客户权益的部分
D. 期货公司在期货交易所保证金账户中的全部资金
[多项选择]下列选项中,( )不得从事期货交易,也不得委托期货公司进行期货交易。
A. 国家机关和事业单位
B. 证券、期货市场禁止进入者
C. 私营企业
D. 国务院期货监督管理机构的工作人员
[判断题]证券公司只能接受其全资拥有或者控股的,或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务。经中国证监会批准的,还可接受其他期货公司的委托从事介绍业务。()
[单项选择]期货公司接受客户委托为其进行期货交易时,应当事先向客户出示( )。
A. 营业执照
B. 授权委托书
C. 责任自负承诺书
D. 风险说明书
[判断题]证券公司只能接受其全部拥有或者控股的,或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务,不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务()
[单项选择]下列各选项中,可以从事期货交易、期货公司可以接受其委托为其进行期货交易的是( )。
A. 国家机关
B. 事业单位
C. 中国期货业协会的工作人员
D. 民营企业
[判断题]期货公司不得未经客户委托或者不按照客户的委托内容,擅自进行期货交易。( )[2009年11月真题]
[多项选择]

客户甲某将一笔1000万元的资金划转入期货公司从事期货交易。请回答以下问题:

某日,客户甲某需要从期货公司出金100万元。期货公司应当通过()账户进行转账
A. 期货交易所专用结算账户
B. 客户登记的期货结算账户
C. 期货公司自有资金账户
D. 期货公司备案的期货保证金账户
[判断题]未经国务院期货监督管理机构批准,任何单位和个人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期货公司的股权。( )
[单项选择]期货公司可以接受以下( )单位或个人的委托为其进行期货交易。
A. 事业单位
B. 国有企业
C. 期货公司的工作人员
D. 国家机关

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