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[单选题] 证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在()进行执业注册。
A. 中国证监会
B. 中国证券业协会
C. 证监会派出机构
D. 证券公司
[单选题] 甲为证券投资顾问,乙为证券分析师,丙为保荐代表人,丁为客户资产管理业务投资主办人,其中属于证券投资咨询执业人员的是()。
Ⅰ.甲
Ⅱ.乙
Ⅲ.丙
Ⅳ.丁
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ
C. Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
[判断题]证券资产管理业务的基本特征是接受客户全权委托,管理客户的资产。证券投资顾问也可以代理委托人从事证券投资。
A.正确
B.错误
[单选题]证券公司可以在客户资产管理业务范围内为客户办理( )。
Ⅰ．定向资产管理业务
Ⅱ．特定目的的专项资产管理业务
Ⅲ．集合资产管理业务
Ⅳ．其他资产管理业务
A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
[单选题]根据《证券公司客户资产管理业务试行办法》的有关规定,证券公司从事资产管理业务,应当具备的条件包括()。
Ⅰ.资产管理业务人员具有证券从业资格,无不良记录,其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人
Ⅱ.具有不低于人民币5亿元的净资本
Ⅲ.最近1年内没有受到行政处罚或者刑事处罚
Ⅳ.经中国证监会核定为创新类证券公司
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
[单选题]基金管理公司为单一客户办理特定资产管理业务时，客户委托的初始资产不得低于人民币( )。
A. 4000万元
B. 5000万元
C. 3000万元
D. 2000万元
[单选题]下列属于证券公司在资产管理业务中存在的管理风险的是（ ）。
Ⅰ．与客户签订资产管理合同不规范、约定不明
Ⅱ．操作人员违反合同约定买卖证券或划转资金
Ⅲ．证券公司因管理不善、违规操作而导致管理的客户资产损失
Ⅳ．证券公司高级管理人员徇私舞弊
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[多选题] 根据《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定,在集合资产管理计划中,客户主要享有的权利有()。
A. 除合同另有规定外,按投入资金占集合资产计划资产净值的比例分享投资收益
B. 根据集合资产管理合同的约定,参与和退出集合资产管理计划
C. 知情的权利
D. 汇集他人资金参与集合资产管理计划
[判断题] (判断题)证券公司开展集合资产管理业务,对集合资产管理业务实行集中统一管理,建立严格的岗位隔离制度。()
A.正确
B.错误
[单选题]冻结解冻业务由（ ）发起，由客户直接向资产管理人提出。我行可协助客户联系资产管理人。
A.资产管理人
B.债券管理人
C.股票管理人
D.客户
[单选题]下列项目中，属于资产管理业务的是（ ）。
Ⅰ．单一资产管理
Ⅱ．专项资产管理
Ⅲ．定向资产管理
Ⅳ．集合资产管理
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
[单选题]资产业务、中长期资产业务、投资业务积分入账时间为：( )。
A.实时
B.T+1
C.T+2
D.T+3
[判断题] (判断题)证券公司从事资产管理业务时,资产管理业务人员具有证券业从业资格,无不良行为记录,其中,具有5年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于3人。()
A.正确
B.错误
[单选题]下列关于证券公司办理定向资产管理业务的说法中，正确的是（ ）。
Ⅰ．客户委托的资产应交由依法可以从事客户交易结算资金存管业务的商业银行或者中国证监会认可的其他资产托管机构托管
Ⅱ．应当保证客户委托资产与证券公司自有资产独立
Ⅲ．对不同客户的委托应当独立建账，独立核算，分账管理
Ⅳ．证券公司、资产托管机构、第三方存款机构破产或者清算时，客户委托资产属于破产财产或者清算财产
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
[单选题]同一金融机构发行多只资产管理产品投资同一资产的，为防止同一资产发生风险波及多只资产管理产品，多只资产管理产品投资该资产的资金总规模合计不得超过（）亿元。
A.100
B.200
C.300
D.400
[单选题]《个人投资者风险承受能力评估问卷》（简称评估问卷）和《基金/集合资产管理计划投资客户需知》，由客户填写评估问卷并签字。若客户已在办理我行理财业务时填写过评估问卷，则在办理（ ）专户业务时无需填写评估问卷。
A.基金
B.股票
C.债券
D.人民币
