更多"[多选题]《员工个人及关联账户管理办法》中规定的禁止本行员工个人账户与"的相关试题:
[判断题]我行《关于加强员工个人账户管理的补充通知》中规定，禁止本行员工个人账户与个人客户账户发生非正常资金往来，包括但不限于：出借账户代办结算.代取现金.代办结售汇等情况。( )
A.正确
B.错误
[判断题]进一步规范本行员工个人及关联账户的管理，形成员工个人及关联账户管理的长效机制，《员工个人及关联账户管理办法》(浦银发〔2013〕243号)规定，我行员工仅可持有一个客户号。( )
A.正确
B.错误
[判断题]根据我行员工个人及关联账户管理办法规定：如发现员工个人及关联账户交易中存在异常情况，合规部要及时对相关交易细节.交易背景等进行梳理归纳，形成完整信息，并填写《员工个人及关联账户调查问责通知书》。( )
A.正确
B.错误
[单选题]根据我行《员工个人及关联账户管理办法》的相关规定：各级运营管理部门如发现员工个人及关联账户中存在异常情况，应于多少个工作日内将问责通知书提交同级合规部门进行违规事项核实和定性？( )
A.2个
B.3个
C.5个
D.7个
[判断题]员工通过个人手机号码与我行单位客户或非直系亲属个人客户建立签约关系账户，是员工关联账户禁止事项之一。( )
A.正确
B.错误
[多选题]《员工个人及关联账户管理办法》（浦银发〔2013〕243号）规定中所称员工个人手机号码是指( )
A.员工本人使用的手机号码
B.员工本人实际控制的手机号码
C.员工直系亲属使用的手机号码
D.员工直系亲属实际控制的手机号码
[单选题]根据我行《员工个人及关联账户管理办法》的相关规定，员工可持有多少个客户号？( )
A.五个
B.三个
C.二个
D.一个
[判断题]按照《银监会办公厅关于严禁银行业金融机构及其从业人员参与民间融资活动的通知》规定,银行业金融机构及其从业人员可利用银行员工或银行客户的个人账户为他人过渡资金,或借用银行客户的个人账户为银行员工过渡资金。( )
A.正确
B.错误
[判断题]《中国人民银行关于改进个人支付结算服务的通知》提出，要简化个人活期储蓄账户转为个人银行结算账户的手续。柜面在受理新的个人活期一本通账户开户申请时，应一律以个人银行结算账户开户，并按照相关规定办理手续，同时做好个人银行结算账户开户信息的申报工作。( )
A.正确
B.错误
[多选题]根据《中国人民银行关于改进个人银行账户服务加强账户管理的通知》规定，个人银行账户实名制中可以做为辅助证明材料有哪些？( )
A.中国公民为户口簿.护照.机动车驾驶证.居住证.社会保障卡.军人和武装警察身份证件.公安机关出具的户籍证明.工作证
B.香港.澳门特别行政区居民为香港.澳门特别行政区居民身份证
C.台湾地区居民为在台湾居住的有效身份证明
D.定居国外的中国公民为定居国外的证明文件
E.外国公民为外国居民身份证.使领馆人员身份证件或者机动车驾驶证等其他带有照片的身份证件
F.完税证明.水电煤缴费单等税费凭证
[判断题]个人银行账户的开立和使用应当遵守法律、行政法规,存款人应按照《个人人民币银行结算账户管理办法》的规定使用银行结算账户办理结算业务,不得出租、出借银行结算账户。( )
A.正确
B.错误
[多选题] 个人账户信息调整包括账户通兑标志、账户印密标志、个人结算账户标志、()等。
A.调整账户户名
B.长期不动户标志
C.利息税率
D.活期单币种账户调整为活期一本通账户
[单选题]银行应在规定时间内为存款人办理银行结算账户的开立.变更和撤销业务。必须严格执行开立一般存款账户.非预算单位专用存款账户.个人银行结算账户后在几个工作日内通过人民银行账户管理系统向人民银行当地分支机构备案的规定？( )
A.3
B.5
C.8
D.10
[单选题]根据我行《员工个人及关联账户管理办法》的相关规定，关于违规事项核实和定性的规定：_____在收到问责通知书后，应对违规事项进行核实.定性，被调查人所在部门或机构应积极协助配合调查。对经查实确属违规事项的，_____应根据相关法律.法规和本行业务规章制度规定，填写问责通知书的“违规事项核实和定性认定”栏目，勾选预警描述涉及的违规事项和涉嫌违反的本行制度条款，并形成调查报告。( )
A.监察部门
B.合规部门
C.运营管理部门
D.办公室
[多项选择]根据账户管理的有关规定，下列款项中，可以转入个人银行结算账户的有（）。
A. 纳税退还
B. 奖金收入
C. 证券交易结算资金
D. 债券投资的本金和收益
[单选题]按照《关于进一步加强银行业务和员工行为管理的通知》规定,对代理个人客户开立结算账户的,商业银行应当落实现行监管制度( )的相关要求,并探索采取账户管理有效措施,积极防范代理风险。
A.联系被代理人进行核实
B.账户实名制
C.了解你的客户
D.登记代理人相关信息
[判断题]个人客户必须按人民银行规定以实名开立账户。各级经营机构不得为客户开立任何匿名账户.假名和虚假账户。( )
A.正确
B.错误
[判断题]根据《人民币银行结算账户管理办法》规定,个体工商户凭营业执照以经营者姓名开立的银行结算账户纳入个人银行结算账户管理。( )
A.正确
B.错误
