[多选题] 银行业金融机构应当设立或者指定部门负责全面风险管理,牵头履行全面风险的日常管理,包括但不限于以下职责:( )
A.实施全面风险管理体系建设
B.牵头协调识别、计量、评估、监测、控制或缓释全面风险和各类重要风险,及时向高级管理人员报告
C.持续监控风险管理策略、风险偏好、风险限额及风险管理政策和程序的执行情况,对突破风险偏好、风险限额以及违反风险管理政策和程序的情况及时预警、报告并提出处理建议
D.组织开展风险评估,及时发现风险隐患和管理漏洞,持续提高风险管理的有效性

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[判断题]银行业金融机构应当设立或指定专门部门负责银行业消费者权益保护工作。
A.正确
B.错误

[单选题]银行业金融机构应当设立或指定专门部门负责银行业消费者权益保护工作。银行业消费者权益保护职能部门应当具备开展相关工作的独立性、权威性和专业能力，并享有向（）、行长（主任）会议直接报告的途径。
A.股东大会
B.高管层
C.董（理）事会
D.监管部门

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[单选题]银行业金融机构应当设立或指定( )，负责指导、协调、处理客户投诉事项。
A.投诉处理部门
B. 信访部门
C.法律部门
D.合规部门

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[判断题]银行业金融机构应当设立一名合规总监或指定一名高级管理人员负责本机构合规及案防工作
A.正确
B.错误

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[判断题]未经国务院银行业监督管理机构批准，任何单位或者个人不得设立银行业金融机构或者从事银行业金融机构的业务活动（）
A.正确
B.错误

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[单选题]擅自设立银行业金融机构或者非法从事银行业金融机构的业务活动的,由国务院银行业监督管理机构予以取缔;构成犯罪的,依法追究刑事责任;尚不构成犯罪的,由国务院银行业监督管理机构没收违法所得,违法所得五十万元以上的,并处违法所得一倍以上五倍以下罚款;没有违法所得或者违法所得不足五十万元的,处五十万元以上、()以下罚款。
A. 一百万元
B. 二百万元
C. 五百万元
D. 八百万元

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[单选题]对擅自设立银行业金融机构或者非法从事银行业金融机构的业务活动的，由国务院银行业监督管理机构予以（）。
A.限期纠正
B.批评
C.警告
D.取缔

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[判断题]擅自设立银行业金融机构或者非法从事银行业金融机构的业务活动的，由中国人民银行和国务院银行业监督管理机构予以取缔。（　　）
A.正确
B.错误

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[判断题]债务企业的所有债权银行业金融机构和银监会批准设立的其他金融机构原则上应当参加债委会；非银监会批准设立的金融机构债权人，不可以加入债委会。
A.正确
B.错误

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[判断题] 未经国务院银行业监督管理机构批准，任何单位和个人不得设立银行业金融机构或者从事银行业金融机构的有业务活动。（）
A.正确
B.错误

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[判断题]：债务企业的所有债权银行业金融机构和银监会批准设立的其他金融机构原则上应当参加债委会；非银监会批准设立的金融机构债权人，不可以加入债委会。
A.正确
B.错误

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[多选题]对于申请设立银行业金融机构.或者银行业金融机构变更持有资本总额或者股份总额达到规定比例以上的股东的，国务院银行业监督管理机构应当审查的范围是、()
A.国务院银行业监督管理机构应当对股东的资金来源进行审查
B.国务院银行业监督管理机构应当对股东的财务状况进行审查
C.国务院银行业监督管理机构应当对股东的资本补充能力进行审查
D.国务院银行业监督管理机构应当对股东的诚信状况进行审查

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[判断题]5擅自设立银行业金融机构或者非法从事银行业金融机构的业务活动的，由中国人民银行和国务院银行业监督管理机构予以取缔。（）
A.正确
B.错误

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[判断题]中国人民银行应当组织或者协助组织银行业金融机构相互之间的清算系统，协调银行业金融机构相互之间的清算事项，提供清算服务。具体办法由中国人民银行制定。
A.正确
B.错误

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[判断题]根据《中华人民共和国银行业监督管理法》规定，擅自设立银行业金融机构或者非法从事银行业金融机构的业务活动的，由中国人民银行和国务院银行业监督管理机构予以取缔。
A.正确
B.错误

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