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[单项选择]根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾（）的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。
A. 3年
B. 5年
C. 6年
D. 8年
[多项选择]《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》所称高级管理人员包括期货公司的（）。
A. 总经理、副总经理
B. 财务负责人
C. 首席风险官
D. 营业部负责人
[多项选择]根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，取得经理层人员任职资格的人员，担任（）职务，不需重新申请任职资格，由拟任职期货公司按照规定依法办理其任职手续。
A. 董事
B. 独立董事
C. 监事
D. 营业部负责人
[多项选择]《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》是根据（）制定的。
A. 《期货公司管理办法》
B. 《公司法》
C. 《期货交易管理条例》
D. 《期货从业人员管理办法》
[单项选择]根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，推荐人每年最多只能推荐（）申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者经理层人员的任职资格。
A. 1人
B. 2人
C. 3人
D. 5人
[多项选择]根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，下列说法正确的有（）。
A. 期货公司董事、监事和高级管理人员不得在党政机关兼职
B. 期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的，其任职资格自离任之日起自动失效
C. 期货公司营业部负责人不得兼任其他营业部负责人
D. 期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的，应当自有关情况发生之日起10个工作日内向中国证监会相关派出机构报告
[单项选择]根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾（）年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。
A. 2年
B. 3年
C. 4年
D. 5年
[单项选择]根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，应当予以撤销，对负有责任的公司和人员（）。
A. 予以警告，并处以1万元以下罚款
B. 予以警告，并处以3万元以下罚款
C. 予以警告，并处以1万元以上3万元以下罚款
D. 予以警告，并处以3万元以卜5万元以下罚款
[多项选择]根据《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》的规定，期货公司会员工作人员对违规行为负有责任的，中国金融期货交易所可以采取的处理措施有（）。
A. 通报批评
B. 公开谴责
C. 暂停从事交易所期货业务
D. 撤销任职资格或取消从业资格
[单项选择]根据《期货交易所管理办法》的规定，中国证监会认为有必要的，可以对期货交易所高级管理人员实施（）。
A. 提示
B. 抓捕
C. 训诫
D. 拘留
[多项选择]《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的制定Et的有（）。
A. 规范期货公司运作
B. 规范期货从业人员的执业行为
C. 防范经营风险
D. 加强对期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的管理
[单项选择]针对外部监管部门、外部和内部审计及其它渠道发现的违规行为，制订整改计划，明确整改责任，落实整改措施，监控整改过程，确保整改效果，属于内控合规管理程序中的（）。
A. 建立合规性审核制度
B. 建立有效的合规问责制度
C. 建立合规检查和评价制度
D. 建立违规整改制度
[单项选择]
某期货公司的期末报表显示，其净资本为6000元，监管部门在对该公司报表进行非现场检查时发现存在以下问题：
第一，公司使用部分闲置的自有资金用于申购新股，在期末时仍有2000万元处于申购新股冻结状态，公司未对这部分资金进行风险调整（申购新股资金的风险调整比例为5℅）；
第二，公司资产负债表中“期货风险准备金”为200万元，但公司在计算净资本时，未对该项目进行风险调整。
在针对上述问题进行调整后，该公司的期末净资本为（）
A. 5900
B. 5700
C. 6300
D. 6100
[单项选择]因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，自被开除之日起未逾（）的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。
A. 2年
B. 3年
C. 5年
D. 6年
[判断题]因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员，自被解除职务之日起未逾3年的，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。（ ）
[多项选择]刘某、王某、张某、李某为期货公司从业人员。因执业过程中存在违法违规行为，有关机构分别对其采取了训诫、公开谴责、责令改正、暂停从业资格考试等措施。则上述4人应当参加中国期货业协会组织的专项后续职业培训的包括（）
A. 刘某
B. 王某
C. 张某
D. 李某
[单项选择]根据《期货交易管理条例》的规定，因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾（）年，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。
A. 3
B. 4
C. 5
D. 6
[单项选择]保险公司对本公司保险营销员在保险营销活动中的违法违规行为给予纪律处分的，根据《保险营销员管理规定》，应当在5日内向（）报告
A. 当地保险行业协会
B. 当地行政处罚部门
C. 当地保险监督机构
D. 当地消费者协会
