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[多项选择]期货从业人员应当遵守的执业行为规范包括()。
A. 向客户提供专业服务时,充分揭示期货交易风险,不得作出不当承诺或者保证
B. 当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时,及时向客户进行披露,并且坚持客户合法利益优先的原则
C. 不得为迎合客户的不合理要求而损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益
D. 具有良好的职业道德与守法意识,抵制商业贿赂,不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为
[判断题]中国期货业协会应当对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查,期货从业人员及其所在机构应当予以配合。()
[多项选择]《期货从业人员执业行为准则(修订)》是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范,该准则规范的内容包括()。
A. 职业品德
B. 执业纪律
C. 专业胜任能力
D. 职业责任
[单项选择]根据《期货从业人员管理办法》的规定,()应当对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查,期货从业人员及其所在机构应当予以配合。
A. 中国期货业协会
B. 期货交易所
C. 中国证监会
D. 财政部
[判断题]期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》,情节显著轻微,且没有造成后果的,可免予纪律惩戒,由中国期货业协会责成从业人员所在机构予以批评教育。()
[多项选择]《期货从业人员执业行为准则(修订)》规定,期货从业人员应当严格自律、洁身自好,这主要表现在()。
A. 对机构管理人员所发出的违法违规指令,从业人员应当予以抵制,并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告
B. 从业人员发现所在机构有欺骗投资者、对市场严重不负责任等行为时,应当坚持原则,并及时向有关部门反映或举报
C. 从业人员不能片面地强调业务的发展而忽视投资者信誉,更不能从个人利益出发与投资者恶意串通
D. 从业人员发现投资者有不诚信、违法违规的行为时,应当及时向所在机构报告,并注意防范投资者的信用风险
[判断题]中国期货业协会应当组织期货从业人员后续职业培训,提高期货从业人员的职业道德和专业素质。()
[多项选择]刘某、王某、张某、李某为期货公司从业人员。因执业过程中存在违法违规行为,有关机构分别对其采取了训诫、公开谴责、责令改正、暂停从业资格考试等措施。则上述4人应当参加中国期货业协会组织的专项后续职业培训的包括()
A. 刘某
B. 王某
C. 张某
D. 李某
[单项选择]
赵某是信达期货公司从业人员,在从业过程中,赵某为了发展业务,对其客户谎称另一期货从业人员职业操守有问题,不要把自己的期货交易委托给他管理。
根据以上信息,回答下列问题:
赵某的行为属于下列哪种不正当竞争行为?()
A. 采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉
B. 贬低或诋毁其他期货经营机构、期货从业人员
C. 采用明示或暗示与有关组织具有特殊关系的手段招徕投资者,或利用与有关组织的关系进行业务垄断
D. 中国证监会或协会认定的其他不正当竞争行为
[单项选择]期货从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时,必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况,并尽量避免冲突;当无法避免时,应当()。
A. 确保投资者的利益得到公平的对待
B. 以期货公司的利益优先
C. 以投资者和社会的利益优先
[多项选择]根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定,严禁期货从业人员从事的行为有()。
A. 贬低或诋毁其他机构、从业人员
B. 采用明示或暗示与有关机构或者个人具有特殊关系的手段招徕投资者
C. 利用与有关组织的关系进行业务垄断
D. 在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金
[判断题]安全生产法第49条规定:从业人员在生产过程中应当佩戴和使用劳动防护用品。
[多项选择]生产经营单位的从业人员在作业过程中,应当()。
A. 严格遵守本单位的安全生产规章制度
B. 严格遵守本单位的安全生产操作规程
C. 服从管理
D. 正确佩戴和使用劳动防护用品
E. 尊敬同事
[单项选择]()应当组织期货从业人员后续职业培训,提高期货从业人员的职业道德和专业素质。
A. 中国证监会
B. 中国期货业协会
C. 期货交易所
D. 商务部