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发布时间:2023-10-15 15:36:05

[判断题]独立董事不得在其他期货公司兼任独立董事。()

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[判断题]期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的2家公司兼任董事、监事,但不得在上述公司兼任董事、监事之外的职务,不得在其他营利性机构兼职或者从事其他经营性活动。()
[判断题]未经履行出资人职责的机构同意,国有独资公司的董事长不得兼任经理。()
[判断题]如果有限责任公司股东人数较少和公司规模较小,可不设董事会,只设一名执行董事,执行董事可以兼任公司经理,同时,可不设监事会。( )
[多项选择]下列选项中,( )不得从事期货交易,也不得委托期货公司进行期货交易。
A. 国家机关和事业单位
B. 证券、期货市场禁止进入者
C. 私营企业
D. 国务院期货监督管理机构的工作人员
[单项选择]

某期货公司股东会决议定,同意期货公司现任总经理王某受让本公司7℅的股权,并任命王某为期货公司董事长,兼任总经理一职。
根据上述事实,请回答下题

关于期货公司拟更换董事长,以下说法正确的是()
A. 应召开股东会,股东会决议通过,期货公司即可任用王某
B. 应立即书面通知全体股东,并向期货公司住所地证监会派出机构报告
C. 王某担任期货公司董事长,还因当再取得中国证监会核准的董事长任职资格
D. 王某不能同时兼任董事长、总经理
[判断题]董事会秘书由董事长提名,经董事会聘任或解聘。公司董事或者其他高级管理人员可以兼任公司董事会秘书。()
[单项选择]独立董事原则上最多在()家上市公司兼任独立董事。
A. 2
B. 3
C. 4
D. 5
[多项选择]期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的,国务院期货监督机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取( )等监管措施。[2009年9月真题]
A. 撤销任职资格
B. 记人信用记录
C. 提示
D. 谈话
[单项选择]期货公司首席风险官提出辞职的,应当提前()向期货公司董事会提出申请。
A. 5日
B. 10日
C. 15日
D. 30日
[单项选择]国务院期货监督管理机构对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构和期货保证金安全存管监控机构的董事、监事、高级管理人员以及其他期货从业人员,实行( )管理制度。
A. 薪酬
B. 任期
C. 资格
D. 报备
[判断题]公司董事会对公司与关联方的交易作出决议时,该交易涉及的董事不得行使表决权,也不得代理其他董事行使表决权。( )
[判断题]根据需要,期货公司董事、监事和高级管理人员可以在党政机关兼职,但不得获取报酬。()
[判断题]为了完善公司治理,期货公司营业部负责人可以兼任其他营业部负责人。()
[判断题]国务院期货监督管理机构不得要求非期货公司结算会员、交割仓库,以及期货公司股东、实际控制人或者其他关联人报送相关资料。()
[多项选择]《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》所称高级管理人员包括期货公司的()。
A. 总经理、副总经理
B. 财务负责人
C. 首席风险官
D. 营业部负责人
[多项选择]期货公司首席风险官不履行职责或者利用职务之便牟取私利的,中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取下列哪些监管措施?()
A. 训诫
B. 监管谈话
C. 出具警示函
D. 责令更换
[单项选择]期货公司总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的,首席风险官应当及时向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会报告,必要时向()报告。
A. 中国期货业协会
B. 公司住所地工商行政管理机构
C. 公司住所地中国证监会派出机构
D. 首席风险官住所地中国证监会派出机构
[单项选择]根据《期货交易管理条例》,期货公司股东以期货公司经营必需的非货币财产出资的,货币出资比例不得低于()。
A. 15% 
B. 25% 
C. 75% 
D. 85% 

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