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[单选题]以下对反洗钱保密要求说法错误的是()。
A.反洗钱调查涉及的部门多,环节多,泄密的风险大,因此,银行在配合反洗钱调查时应高度重视保密工作
B.对反洗钱调查相关内容的保密工作属于金融机构内部工作要求,不涉及违反国家法律问题
C.如果在配合调查过程中被洗钱分子知晓有关信息,他们将会改变洗钱活动的地点和方式,或暂时停止洗钱活动,导致洗钱案件线索中断,甚至重要证据的灭失,严重的还会影响到相关人员的人身安危
D.向客户泄露反洗钱调查事项属于严重违法犯罪行为,这会严重影响监管机构预防、监控洗钱活动和司法机关打击洗钱犯罪的有效性,还可能使银行和相关工作人员面临因配合调查工作泄密带来的法律风险
[多选题]关于反洗钱宣传，以下说法错误的是（ ）。
A.对中高级领导层的宣传可包括通报新出台的反洗钱法律法规、中外反洗钱监管处罚实例等。
B.反洗钱宣传方式可灵活多样。
C.反洗钱宣传只针对一般员工，与中高级领导层无关。
D.对于普通员工的宣传可包括印制员工宣传手册、利用银行内部办公网络或信息网络、内部刊物等方式开展宣传。
[多选题]关于反洗钱信息保密,以下说法正确的是( )
A.对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息,应当予以保密。
B.对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息,非依法律规定,不得向任何单位和个人提供。
C.反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构履行反洗钱职责获得的客户身份资料和交易信息,可以用于反洗钱行政调查及其他行政执法行为。
D. 司法机关依照本法获得的客户身份资料和交易信息,只能用于反洗钱刑事诉讼。
[单选题]以下关于我行反洗钱组织架构与分工说法错误的是( )
A.各分支行及各村镇银行均应设立反洗钱工作领导小组,领导小组由行长担任组长,成员包括分管行长、各营业网点、运营管理部或会计审计部以及所有需履行反洗钱义务的业务部门负责人。
B.总行反洗钱领导小组是全行反洗钱风险管理的最高决策机构,对全行反洗钱合规管理负最终责任。
C.总行运营管理部为全行反洗钱工作主管部门,负责反洗钱风险的综合管理工作。
D.各分支行反洗钱领导小组应每季召开会议研究本行反洗钱风控管理情况,会议纪要应报送总行。
[多选题]关于反洗钱监管对象的保密义务以下说法正确的是( )
A.依据反洗钱制度中“保密义务的免责”原则，银行可不受《商业银行法》中保密条款的约束
B.依据反洗钱制度中“保密义务的免责”原则，金融机构可向其他组织和个人提供客户交易信息
C.依据反洗钱制度中“保密义务的免责”原则，金融机构在提交大额和可疑交易报告时仍不能免除保密义务
D.依据反洗钱制度中“保密义务的免责”原则，金融机构在提交大额和可疑交易报告时可免除保密义务
[多选题]关于银行反洗钱培训对象的说法以下正确的是（）。
A.培训对象应包括高级管理层
B.只有反洗钱岗位的人员才需要培训
C.反洗钱培训应针对不同对象提供分层次的培训
D.培训的对象是银行的全体人员
[多选题]关于反洗钱调查中的封存措施,以下说法错误的是( )
A.调查组可以对可能被转移、隐藏、篡改或者毁损的文件、资料予以封存
B.封存期间,金融机构也可根据需要转移、隐藏、篡改或者毁损被封存的文件、资料
C.调查人员封存文件、资料时,应当会同在场的金融机构工作人员查点清楚,当场开列《反洗钱当场封存清单》
D.调查人员不能对封存的文件、资料进行拍照或扫描
[多选题]关于反洗钱宣传以下说法正确的是()。
A.为了保护金融机构良好的名誉承担应有的社会责任各金融机构应开展反洗钱宣传工作
B.金融机构应在分析本机构洗钱风险点的基础上制定有针对性的宣传计划
C.金融机构可直接执行当地人民银行的反洗钱宣传计划而不必自行制定宣传计划
D.反洗钱宣传应区分对象的不同采取内部宣传和外部宣传两种方式
[多选题]关于反洗钱内部控制的信息与交流，以下说法错误的是（ ）。
A.应当获取充足的信息，及时、准确地将反洗钱信息传达至相关人员。
B.开辟畅通的信息反馈和报告渠道，保证发现的问题能够及时、完整地为最高层掌握。
C.金融机构高级管理层可以不用知晓反洗钱内控制度。
D.金融机构应将有效的管理和交流以制度的形式明确到反洗钱内控制度中。
[单选题]以下关于反洗钱工作平台“数据完善”功能的说法错误的是( )
A.补录界面字段后有红色字体提示(除*外),代表该字段必须要补录;
B.交易信息补录的顺序一般为先进行大额交易补录,然后进行案例分析,再回头做可疑交易补录;
C.如涉及客户的联系电话、地址等字段需要补录,在补录完毕后,无需在核心系统更新客户信息
D.若客户证件号码错误,则需在对客户重新识别的基础上,对客户新建客户号并关联。
[单选题]反洗钱风险控制体系要全面覆盖各项金融产品或金融服务。以下哪个说法是错误的( )
A. 金融机构应从全流程管理的角度对各项金融业务进行系统性的洗钱风险评估
B.金融机构应按照风险为本的原则,强化风险较高领域的反洗钱合规管理措施
C.金融机构在研发创新型金融产品过程中,应进行洗钱风险评估,并书面记录风险评估情况
D.金融机构在研发创新型金融产品过程中,应进行洗钱风险评估,可以不记录风险评估情况
[单选题]根据《反洗钱法》和《金融机构反洗钱规定》,以下反洗钱行政主管部门的( )机构无权对商业银行违反规定的行为进行处罚。
A.县(市)分支机构
B.地市分支机构
C.设区的市级分支机构
D.省一级分支机构
[多选题]关于金融机构反洗钱培训对象说法以下正确的是?( )
A.培训对象应包括高级管理层
B.只有反洗钱岗位的人员才需要培训
C.反洗钱操作人员才应接受培训,高级管理层不接触具体业务不需要培训
D.反洗钱培训应针对不同对象提供分层次的培训
E.培训的对象是金融机构的全体人员
