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发布时间:2024-06-23 21:05:30

[单选题]下列哪些是中国结算公司上海分公司全额结算的产品( )。 Ⅰ.私募债券转让、专项资产管理计划转让; Ⅱ.申购当日未卖出的跨市场ETF申购涉及的深市组合; Ⅲ.大宗专场、非公开发行优先股的转让; Ⅳ.不符合净额结算标准的公司债等其他债券交易; Ⅴ.部分发行类业务(股配债、老股东配售的增发、公司债场内分销)以及可交换公司债换股。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

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A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
[单选题]根据中国结算公司上海分公司的规定,结算参与人在中国结算公司上海分公司开立的结算资金账户包括(  )。 Ⅰ.担保交收账户 Ⅱ.非担保交收账户 Ⅲ.基金账户 Ⅳ.结算保证金账户 Ⅴ.价差保证金账户
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
[单选题]( )以自身名义在中国结算公司上海分公司、深圳分公司分别开立结算备付金账户,用于与中国结算公司之间完成最终不可撤销的证券与资金交收。。
A.基金销售机构
B.基金托管人
C.证券投资基金
D.基金管理人
[单选题](  )以自身名义在中国结算公司上海分公司、深圳分公司分别开立结算备付金账户,用于与中国结算公司之间完成最终不可撤销的证券与资金交收。。
A.基金销售机构
B.基金托管人
C.证券投资基金
D.基金管理人
[多选题]下列各项关于中国结算公司上海分公司和深圳分公司A股、基金、债券等品种的清算 和交收模式说明正确的是( )。
A.交易日(T日)收市后,交易所将每个会员当日交易数据与非交易数据发送给登记结算 公司
B.登记结算公司根据交易所传来的数据按净额清算原则分别计算每个结算参与人在T日的 应收或应付金额,并于T + 1日开市前将清算数据发送给每个结算参与人
C.结算参与人应收款由登记结算公司于T + 1日开市前划入其资金交收账户,应付款则由 登记结算公司于T + 1日开市前直接从结算参与人的备付金账户中扣除
D.如果结算参与人备付金账户内的余额不足,则结算参与人应当于T日17: 00前及时补足
[单选题]下列账户类型中,不属于中国结算公司上海分公司结算账户体系类型的是
A.综合结算备付金账户
B.担保交收账户
C.基金账户
D.结算保证金账户
[单选题]对于B股,中国结算公司要收取结算费在上海证券交易所结算费是成交金额的( )。
A.0.3%
B.1%
C.0.05%
D.0.75%
[多选题]中国结算公司上海分公司对于债券买断式回购交易到期购回结算的规定为()
A.到期购回结算的交收时点为K+1日(k为到期购回日)14:00
B.采用逐笔方式交收
C.采用轧差方式交收
D.中国结算公司上海分公司提供交收担保
[多选题]买断式回购的到期结算中,中国结算公司上海分公司需要做的工作有( )。
A.组织融资方结算参与人和融券方结算参与人双方采用逐笔方式交收
B.组织融资方结算参与人和融券方结算参与人双方担保交收
C.不作为对手方
D.不提供交收担保
[单选题]债券结算可分为全额结算和净额结算两种类型,下列关于全额结算的说法正确的是( )。 Ⅰ全额结算也称逐笔结算,逐笔全额结算是最基本的结算方式 Ⅱ全额结算过程中,结算机构并没有参与到结算中去,不对结算完成进行担保 Ⅲ由于逐笔金额进行结算,有利于保持交易的稳定性和结算的及时性 Ⅳ全额结算实际上是一个交易链,要求指定时间段内所有的结算都顺利进行
A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[多选题]()开立证券账户,由中国结算公司上海分公司和深圳分公司直接受理
A.一般机构
B.证券公司
C.自然人
D.基金管理公司
[多选题]在买断式回购初始结算中,如T+1日结算参与人资金交收违约,中国结算公司上海分公司将()。
A.按相关待交收处理规则确定待处分证券
B.对待处分证券及其权益依法拥有处置权
C.计收利息及交收违约金
D.不能提请证券交易所暂停该结算参与人的买断式回购交易资格
[判断题]国债买断式回购初始结算实行中国结算公司上海分公司与证券交易所之间的货银对付制度。()
A.正确
B.错误
[判断题]买断式回购初始结算中国结算上海分公司不作为共同对手方,不提供交收担保。()
A.正确
B.错误

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