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[单项选择]基金销售机构内部控制应履行（），即内部控制应包括基金销售机构的基金销售部门、涉及基金销售的分支机构及网点、人员，并涵盖到基金销售的决策、执行、监督、反馈等各个环节，避免管理漏洞的存在。
A. 健全性原则
B. 有效性原则
C. 独立性原则
D. 审慎性原则
[单项选择]证券投资基金前台业务系统的功能不包括（）。
A. 提供投资资讯的功能
B. 为基金投资人提供基金服务的功能
C. 交易功能
D. 具有对所涉及的信息流和资金流进行对账作业的功能
[不定项选择]集中竞价交易系统通常包括（）。
A. 交易系统
B. 结算系统
C. 信息系统
D. 监察系统
[单项选择]串级调节系统通常包括（）及其以上控制回路。
A. 1个
B. 2个
C. 3个
D. 4个
[单项选择]计算机系统通常包括（ ）等部分。
A. 硬件及外设；
B. 中央处理器、硬盘以及显示器；
C. 硬件系统与软件系统；
D. 中央处理器、硬软盘、显示器以及键盘与鼠标。
[多项选择]一个有效的消费者反应系统通常包括：（）
A. 了解消费者的实际感受
B. 举行消费者座谈会
C. 及时处理投诉和进行补救
D. 建立消费者事务部
E. 提供消费教育
[多项选择]利用交易所交易系统平台进行基金销售的优势在于（）。
A. 可以加强与客户之间的沟通与交流
B. 在一定程度上摆脱了开放式基金募集对商业银行的严重依赖
C. 可以为投资者提供个性化的服务
D. 交易费用较传统的柜台销售方式有很大的成本优势
[单项选择]基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中应当遵循（），即基金销售机构应当将基金销售适用性作为内部控制的组成部分，将基金销售适用性贯穿于基金销售的各个业务环节，对基金管理人、基金产品（和基金投资人都要了解并做出评价。
A. 投资人利益优先原则
B. 全面性原则
C. 客观性原则
D. 及时性原则
[判断题]《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》中规定，会计系统的内部控制包括：在内部，每日完成各销售网点与基金销售总部的信息与资金的对账；在外部，每日完成与客户和基金注册登记机构的信息与资金的对账。（）
[单项选择]基金销售的促销手段不包括（）
A. 人员推销
B. 广告促销
C. 营业推广
D. 私人关系
[单项选择]目前，只有货币市场基金和一些债券型基金收取销售服务费，收取销售服务费的基金通常不收取（）。
A. 申购费
B. 管理费
C. 托管费
D. 开户费
[多项选择]依据《证券投资基金销售适用性指导意见》中的有关规定，基金销售适用性管理制度包括（）。
A. 有效的风险评估体系
B. 对基金管理人进行审慎调查的方式和方法
C. 对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式或方法
D. 对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法
[不定项选择]基金运营事务是基金投资管理与市场营销工作的后台保障，它通常包括（）。
A. 基金注册登记
B. 核算与估值
C. 基金清算
D. 信息披露
[单项选择]POS系统销售收款功能处于主控模式时，油枪需要在前台销售系统（）才能加油。
A. 授权
B. 预授权
C. 定额
D. 定量
[多项选择]与财务报告相关的信息系统应当与业务流程相适应。与财务报告相关的信息系统通常包括（ ）职能。
A. 识别与记录所有的有效交易
B. 恰当计量交易，以便在财务报告中对交易的金额做出准确记录
C. 恰当确定交易生成的会计期间
D. 在财务报表中恰当列报交易
[不定项选择]基金销售业务信息管理平台主要包括（）。
A. 前台业务系统
B. 后台管理系统
C. 综合业务系统
D. 应用系统的支持系统
[单项选择]一个完整的计算机系统通常应包括（）。
A. 系统软件和应用软件
B. 计算机及外部设备
C. 硬件系统和软件系统
D. 系统硬件和系统软件
