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[单选题]风险总监缺位的社行,由高级管理层指定几名高级管理人员履行风险总监案防职责
A.一名
B.二名
C.三名
D.四名
[判断题] 风险总监缺位的社行,由高级管理层指定一名高级管理人员履行风险总监案防职责。
A.正确
B.错误
[判断题]风险总监缺位的行社,由高级管理层指定二名高级管理人员履行风险总监案防职责。
A.正确
B.错误
[单选题] 社行()部门对本机构风险总监负责
A.业发部门
B.合规部门
C.财务部门
D.纪检部门
[单选题]各社行高级管理层负责管理本机构案件风险并研究制定年度案防()
A.工作计划
B.年度计划
C.总结计划
D.年初计划
[多选题]社行应将案件风险排查发现的问题纳入操作风险管理范畴进行(),合规部门负责定期向风险总监提交相关分析报告,同时向高级管理层报告。
A.识别
B.评估
C.监测
D.控制
[多选题] 各社行风险总监在案防方面的主要职责包括::()
A. 定期审查、检查和监督执行案防政策、制度和操作规程
B. 全面掌握本机构案防工作总体状况,并定期报告
C. 建立与各业务条线和分支机构的协调配合机制
D. 形成权责明确、报告路线清晰、运行有序的案防工作机制
[单选题]各社行应设立几名风险总监负责本机构案防工作( )
A.三名
B.四名
C.一名
D.二名
[单选题]各银行保险机构要切实履行风险管理主体责任,指定高级管理人员负责地方政府风险管理,管理层 至少研究一次本机构的地方政府债务风险管理,至少 对纳入监测平台的客户组织一次风险排查,并向相应的监管机构报送排查报告
A.每一年,每半年
B.每半年,每一年
C.每半年,每半年
D.每一年,每一年
[判断题]合规风险部门为督查工作发起部门,每年应组织1-2次案防督查活动,并向风险总监和高级管理层出具督查报告。
A.正确
B.错误
[单选题]审核结果、延伸排查意见或建议应以()向风险总监和高级管理层报告。
A.书面形式
B.口头
C.电话
D.函件
[判断题] 审核结果、延伸排查意见或建议应以书面形式向风险总监和高级管理层报告。
A.正确
B.错误
[单选题] 合规部门为督查工作发起部门,每年应组织()次案防督查活动,并向风险总监和高级管理层出具督查报告。
A.1
B.2
C.4
D.1-2
[单选题] 理(董)事长缺位的机构,由高级管理层主任(行长)担任案件风险防范的什么责任( )
A.第一责任人
B.第四责任人
C.第二责任人
D.第三责任人
[多选题]合规管理部门应在合规负责人的管理下协助高级管理层有效识别和管理商业银行所面临的合规风险,制定并执行风险为本的合规管理计划,包括( )
A.A.特定政策和程序的实施与评价
B.B.合规风险评估
C.C.合规性测试
D.D.合规培训与教育
[多选题]集团客户管理层风险包括()。
A.集团管理层结构不合理,核心管理人员个人素质可能给集团经营管理带来较大风险
B.集团投资决策模式不科学
C.集团经营管理有较浓重的家族式管理色彩,可能对农业银行风险管理带来不利影响
D.投资方向发生重大不利变化