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[判断题]按照投资者适当性原则，由市场选择信贷资产支持证券交易场所。
A.正确
B.错误
[多选题]按照投资者适当性原则，由（ ）和（ ）双向选择信贷资产支持证券交易场所。
A.市场
B.银行
C.发行人
D.受益人
[判断题]根据证券法律制度的规定,投资者通过证券交易所的证券交易拥有一个上市公司已发行的有 表决权股份达到 5%时,应当在该事实发生之日起 3 日内编制权益变动报告书,向国务院证券监督管 理机构、证券交易所作出书面报告,通知该上市公司,并予公告,在上述期限内不得再行买卖该上 市公司的股票。违反上述规定买入上市公司有表决权的股份的,在买入后 18 个月内,对该超过规定 比例部分的股份不得行使表决权。( )
A.正确
B.错误
[单选题]理财产品工作日为上海证券交易所、深圳证券交易所的交易日；理财产品开放日为允许投资者办理申购、赎回等理财业务的产品工作日；工作日的交易时间为（ ）。
A.、9：00-15：00
B.、9：30-15：30
C.、9：30-17：00
D.、9：30-15：00
[判断题]( ) 包括商业银行、信用社在内的机构投资者和个人投资者都可在证券交易所债券市场进行交易。
A.正确
B.错误
[判断题]客户证券交易结算资金第三方存管框架下银银合作转账业务，可针对证券投资者的人民币客户和外币客户交易结算资金。
A.正确
B.错误
[填空题]县级农合机构应按照“”的原则，设立信贷调查岗、风险评价岗、信贷审批岗、发放审核岗、信贷支付岗、贷后管理岗等岗位，并履行相应的职责。
[填空题]( );预算单位专用存款账户;为合格境外机构投资者在境内从事证券交易账户( ))属于核准类结算账户,核准类结算账户的开立、变更和撤销须报人民银行当地分支行核准。
[多选题]开办信贷业务的农合机构应按风险管理要求和岗位制衡原则设置信贷业务岗位。同一笔信贷业务的信贷调查岗和（ ）应相互独立，不得兼任。
A.风险评价岗
B.贷款审批岗
C.发放审核岗
D.贷款支付岗
E.贷后管理岗
[单选题]农村信用社应按照（）的原则，设立信贷部门，包括客户部门、信贷管理部门、风险管理部门和其他从事信贷业务的相关部门。
A.岗位分离、贷放分控
B.审贷分离、贷款分控
C.审贷分离、贷放分控
D.岗位分离、发放分控
[简答题]县级农合机构按照“部门分离”原则，设立信贷经营、信贷管理和风险管理等部门，实现（），并履行相应职责。
[填空题] 县级农合机构按照“部门分离”原则，设立信贷经营、信贷管理和风险管理等部门，实现（），并履行相应职责。
[判断题] 个人信贷业务实行全流程管理， 按照审贷分离的基本原则， 将个人信贷业务流程各环节的职能科学分解到不同的部门或岗位。
A.正确
B.错误
[单选题] 按照( )的原则,总行对分管信贷业务的副行长、辖内一级支行进行信贷业务(包括贷款、 贴现、承兑)授权。
A. 上级授权,直接审批
B. 统一授权、分级审批
C. 自行审批
D. 支行行长授权
