更多"[单选题]《哈密市商业银行反洗钱管理办法（修订） 》规定，如果自然人客"的相关试题:
[单选题]《哈密市商业银行反洗钱管理办法（修订）》规定，专职反洗钱管理员应通过中国人民银行反洗钱局组织的银行业反洗钱培训考试，并具备（ ）以上反洗钱工作经历。
A.一年
B.两年
C.三年
D.五年
[单选题]《哈密市商业银行反洗钱管理办法（修订） 》规定，反洗钱数据接口规范应当成为各业务系统信息采集和数据传输的（ ）标准之一。
A.主要
B.基本
C.一般
D.基础
[判断题]《哈密市商业银行反洗钱管理办法（修订）》所称反洗钱合规风险，是指本行机构和员工因未严格履行反洗钱法定义务和应尽职责导致法律制裁、监管处罚、重大财产损失、声誉损失的风险。（ ）
A.正确
B.错误
[多选题]《哈密市商业银行反洗钱管理办法（修订） 》规定，洗钱风险管理应当在（ ）报告路线等方面保持独立性，对业务经营和管理决策保持合理制衡。
A.组织架构
B.制度
C.流程
D.工作安排
[判断题]《哈密市商业银行反洗钱管理办法（修订）》规定分行（同级机构）每年应参加总行或自行举办反洗钱培训不少于三次。（ ）
A.正确
B.错误
[判断题]《哈密市商业银行反洗钱管理办法（修订）》规定，各级机构每年至少应开展或参与反洗钱宣传一次。（ ）
A.正确
B.错误
[判断题]《哈密市商业银行反洗钱管理办法（修订）》规定，分行（同级机构）反洗钱季、年度工作报告及年度工作计划应以行发文形式报送总行。（ ）
A.正确
B.错误
[多选题]《哈密市商业银行反洗钱管理办法》规定，临柜人员反洗钱职责包括（ ）。
A.负责对所受理的客户资料及身份证明文件的真实性、有效性、完整性进行审查
B.针对在客户身份识别和客户交易环节发现的异常情形，加强对客户身份信息和交易背景的审查，及时向本机构反洗钱监测分析员报告可疑线索
C.负责向同级反洗钱管理职能部门报告本部门反洗钱工作情况和问题
D.协助调查可疑交易
[多选题]《哈密市商业银行反洗钱协查工作管理办法》要求本行各级机构开展反洗钱协查工作应履行的义务（ ）。
A.提供必要支持
B.如实提供信息
C.信息资料保密
D.不得拒绝或阻碍反洗钱调查
[单选题]《哈密市商业银行反洗钱管理办法（修订） 》规定，对于首次建立业务关系的客户，无论其风险等级高低，金融机构在初次确定其风险等级后的（ ）至少应进行一次复核。
A.一年内
B.两年内
C.三年内
D.五年内
[多选题]《哈密市商业银行反洗钱管理办法（修订） 》规定，各级机构应当按照（ ）的原则，在规定保存期限内，妥善保存客户身份资料和交易记录，确保能足以重现每项交易。
A.安全
B.准确
C.完整
D.有效
[判断题]《哈密市商业银行反洗钱协查工作管理办法》所称反洗钱协查，是指根据中国人民银行及其市一级分支机构的要求，对有关可疑交易活动所涉及的客户、账户以及交易情况依法协助配合进行调查和反馈。（ ）
A.正确
B.错误
[多选题]《哈密市商业银行反洗钱管理办法（修订） 》规定营业机构应当在识别受益所有人的过程中，了解、收集并妥善保存非自然人客户股权或者控制权的相关信息，主要包括（ ）。
A.注册证书
B.存续证明文件
C.合伙协议
D.信托协议
E.备忘录
F.公司章程以及其它可以验证客户身份的文件
[判断题]《哈密市商业银行反洗钱协查工作管理办法》规定，完成反洗钱协查工作后，总行运营管理部应通知被调查客户所在开户行对客户开展重新识别、风险等级调整及交易监测分析。（ ）
A.正确
B.错误
[判断题]《哈密市商业银行反洗钱管理办法（修订）》规定，分行（同级机构）或其辖属机构应在收到监管机关发出的《反洗钱监管通知书》、《反洗钱监管意见书》、《反洗钱监管记录》、《检查通知书》、《检查事实确认书》、《行政处罚决定书》等资料后五个工作日内由分行及分行级反洗钱管理职能部门通过行内办公系统加密方式上报至总行反洗钱管理职能部门。（ ）
A.正确
B.错误
[多选题]《哈密市商业银行反洗钱管理办法》规定，非自然人客户股东或者董事会成员登记信息主要包括（ ）。
A.董事会高级管理层的名单
B.各股东持股数量
C.持股类型
D.相关的投票权类型
[单选题]《哈密市商业银行反洗钱风险评估管理办法》制订的目的是进一步完善反洗钱工作制度，防范（ ）风险。
A.操作
B.系统
C.业务
D.经营
[判断题]《哈密市商业银行反洗钱风险评估管理办法》制订的目的是进一步完善反洗钱工作制度，防范操作风险。（ ）
A.正确
B.错误
