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发布时间:2023-12-15 02:19:18

[多选题]根据《期货从业人员管理办法》的规定,期货公司管理人员对期货从业人员发出违法违规指令,期货从业人员按照规定向公司报告,公司未妥善处理的,期货从业人员应当依法向( )报告。
A.中国证监会
B.中国期货业协会
C.公安机关或者检察院
D.新闻媒体

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[多选题]根据《期货从业人员管理办法》,期货公司管理人员对期货从业人员发出违法违规指令,期货从业人员按照规定向公司报告,公司未妥善处理的,期货从业人员应当依法向( )报告。
A.中国证监会
B.中国期货业协会
C.公安机关或者检察院
D.新闻媒体
[判断题]根据《期货从业人员管理办法》的规定,取得期货从业资格考试合格证明的人员即可在机构中开展期货业务活动。( )
A.正确
B.错误
[多选题]《期货从业人员管理办法》第十九条规定,机构或者其管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的,机构未及时采取措施妥善处理的,期货从业人员应当及时向( )报告。
A.中国证券监督管理委员会
B.中国证券监督管理委员会派出机构
C.中国期货业协会
D.财政部
[单选题]根据《期货从业人员管理办法》对期货公司的期货从业人员的行为进行了一系列的限制,对此,下列选项中错误的是( )。
A.不得进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易
B.不得挪用客户的期货保证金或者其他资产
C.当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时,不得继续为客户提供服务
D.中国证监会禁止的其他行为
[单选题]根据《期货从业人员管理办法》的规定,不属于期货从业人员的是( )。
A.期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的专业人员
B.期货交易所自营会员中的工作人员
C.为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员
D.期货公司的管理人员
[多选题]根据《期货从业人员管理办法》的规定,从事期货经营业务的人员有(  )。
A.期货公司的管理人员
B.期货公司的专业人员
C.为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员
D.期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员
[多选题]根据《期货从业人员管理办法》的规定,期货从业人员应当遵守的执业行为规范有()。
A.以专业的技能,谨慎. 勤勉尽责地为客户提供服务,保守客户的商业秘密,维护客户的合法权益
B.诚实守信,恪尽职守,促进机构规范运作,维护期货行业声誉
C.向客户提供专业服务时,充分揭示期货交易风险,不得作出不当承诺或者保证
D.不得以本人或者他人名义从事期货交易
[判断题]根据《期货从业人员管理办法》的规定,中国期货业协会负责组织从业资格考试。 ( )
A.正确
B.错误
[多选题]根据《期货从业人员管理办法》,中国期货业协会制定期货从业人员自律管理的具体办法内容包括( )。
A.执业行为准则
B.纪律惩戒
C.从业资格考试
D.后续职业培训
[多选题]根据《期货从业人员管理办法》的规定,由中国期货业协会制订并报中国证监会核准的期货从业人员自律管理办法有( )。
A.从业资格考试
B.执业行为准则
C.纪律惩戒
D.后续职业培训

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