更多"[多选题]为了促进债券市场的健康发展、保护债券投资者利益，《公司债券发"的相关试题:
[单选题]下列关于上市公司公司债券投资者权益保护制度的表述中，符合证券法律制度规定的是（ ）。
A.公开发行公司债券应委托资产评估机构对债券做出信用评级
B.债券受托管理人不得由上市公司聘请
C.公司不能按期支付债券本息时，应召开债券持有人会议
D.债券受托管理人不能由本次发行的承销机构担任
[单选题]（该题考查的知识点 2018年教材已经删除）下列关于上市公司公司债券投资者权益保护制度的表述中，符合证券法律制度规定的是（）
A.发行公司债券应委托资产评估机构对债券做出信用评级
B.债券受托管理人不得由公司聘请
C.公司不能按期支付债券本息时，应召开债券持有人会议
D.为公司债券提供保证担保的，应当为一般保证
[单选题]（2013年）列关于上市公司公司债券投资者权益保护制度的表述中，符合证券法律制度规定的是（ ）。
A.债券受托管理人不得由发行人聘请
B.公司不能按期支付债券本息时，应召开债券持有人会议
C.发行公司债券应委托资产评估机构对债券做出信用评级
D.为公司债券提供保证担保的，应当为一般保证
[多选题]非公开发行的公司债券应当向符合条件的合格投资者发行，但下列投资者中不受合格投资者资质条件限制的有（ ）。
A.发行人的董事
B.发行人的监事
C.发行人的高管
D.发行人的持股10%的股东
[单选题]下列关于公开发行公司债券公众投资者与合格投资者的说法，正确的是（ ）。
A.A：公众投资者因继承获得仅限合格投资者参与认购及交易的债券的，可另行买人
B.B：债券信用评级为AAA级的，合格投资者不得继续买入
C.C：发行人发生债务违约，延迟支付本息的，公众投资者不得继续买入
D.D：公众投资者名下的金融资产应不低于人民币300万元
[判断题]可转换公司债券相当于投资者持有1张与可转债公司债券相同利率的普通债券，1张量为转换比例、期权行使价为初始转股价格的美式买权，1张美式卖权，同时向发行人无条件出售了1张美式卖权。( )
A.正确
B.错误
[单选题]关于公司债券，下面说法正确的是（ ）。
①公司债券公开发行分为面向公众投资者的公开发行和面向合格投资者的公开发行
②非公开发行公司债券，每次发行不得超过200人
③非公开发行公司债券，募集资金用于核准的用途
④非公开发行公司债券，募集资金用于约定的用途
A.①④
B.①③
C.②③
D.①②④
[单选题]根据《公司债券发行与交易管理办法》，以下属于公司债券合格投资者的有（ ）。
Ⅰ．经有关金融监管部门批准设立的金融机构面向投资者发行的理财产品
Ⅱ．通过风险测评的个人投资者
Ⅲ．社会保险基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金
Ⅳ．净资产不低于人民币1000万元的企事业单位法人
Ⅴ．净资产不低于人民币1000万元的合伙企业
A.Ⅳ、Ⅴ
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
[单选题]根据《公司债券发行与交易管理办法》，以下属于公司债券合格投资者的有（ ）。[2016年5月真题]
Ⅰ．经有关金融监管部门批准设立的金融机构面向投资者发行的理财产品
Ⅱ．通过风险测评的个人投资者
Ⅲ．社会保险基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金
Ⅳ．净资产不低于人民币1000万元的企事业单位法人
Ⅴ．净资产不低于人民币1000万元的合伙企业
A.Ⅳ、Ⅴ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]根据《公司债券发行与交易管理办法》，以下属于公司债券合格投资者的有（ ）。
Ⅰ.经有关金融监管部门批准设立的金融机构面向投资者发行的理财产品
Ⅱ.通过风险测评的个人投资者
Ⅲ.社会保险基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金
Ⅳ.净资产不低于人民币1000万元的企事业单位法人
Ⅴ.净资产不低于人民币1000万元的合伙企业
A.A：Ⅳ、Ⅴ
B.B：Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.C：Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.D：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.E：Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
[多选题]非公开发行的公司债券应当向合格投资者发行，下列选项所述投资者中，可以成为合格投资者的有（ ）。
A.净资产为人民币600万元的合伙企业
B.社会保障基金
C.名下金融资产为人民币500万元的个人投资者王某
D.经金融监管部门批准设立的信托公司
[不定项选择题]根据《公司债券发行与交易管理办法》，以下属于公司债券合格投资者的有（）。
Ⅰ．经有关金融监管部门批准设立的金融机构面向投资者发行的理财产品
Ⅱ．通过风险测评的个人投资者
Ⅲ．社会保险基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金
Ⅳ．净资产不低于人民币1000万元的企事业单位法人
Ⅴ．净资产不低于人民币1000万元的合伙企业
A.Ⅳ、Ⅴ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]非公开发行的公司债券应当向合格投资者发行，下列选项所述投资者中，不可以成为合格投资者的是（ ）。
A.企业年金
B.商业银行发行的理财产品
C.名下金融资产为人民币100万元的个人投资者王某
D.净资产为人民币1000万元的公司
[判断题]可转换公司债券相当于这样一种投资组合：投资者持有1张与可转债相同利率的普通 债券，1张数量为转换比例、期权行使价为初始转股价格的美式买权，1张美式卖权，同时向发 行人无条件出售了1张美式卖权。 （ ）
A.正确
B.错误
[单选题]网下和网上投资者申购新股、可转换公司债券、可交换公司债券获得配售后，应当按时足额缴付认购资金。网上投资者连续12个月内累计出现3次中签后未足额缴款的情形时，（ ）个月内不得参与新股、可转换公司债券、可交换公司债券申购。
A.3
B.6
C.9
D.12
