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[判断题]权证是基础证券发行人或其以外的第三人发行的，约定持有人在规定期间内或特定到期日， 有权按市场价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。 （ ）
A.正确
B.错误
[单选题]（ ）是指标的证券发行人或其以外的第三人发行的，约定在规定期间内或特定到期日，持有人有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。
A.可转换债券
B.权证
C.企业债券
D.普通股票
[单选题]（ ）是指标的证券发行人或其以外的第三人发行的，约定在规定期间内或特定到期日，持有人有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。
A.可转换债券
B.权证
C.企业债券
D.普通股票
[单选题]期权是指标的证券发行人或其以外的第三人发行的，约定在规定期间内或特定到期日，持有人有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。下列关于期权的说法错误的是（ ）。
A.美式权证可在失效日之前一段规定时间内行权
B.认沽权证近似于看跌期权，行权时其持有人可按照约定的价格卖出约定数量的标的资产
C.当认股权证行权时，标的股票的市场价格一般高于其行权价格，认股权证在其有效期内具有价值
D.认股权证的价值可以分为两部分：内在价值和时间价值。一份认股权证的价值等于其内在价值与时间价值之和
[多选题]目前上海和深圳证券交易所规定，由标的证券发行人以外的第三人发行并上市的权证，发 行人要提供履约担保，履约担保的现金金额由（ ）决定。
A.权证上市数量
B.行权比例
C.行权价格
D.担保系数
[单选题]（ ）是指存券银行不通过基础证券发行公司，直接根据市场需求和自有基础证券的数量自行向投资者发行的存托凭证。
A.全球存托凭证
B.美国存托凭证
C.无担保的存托凭证
D.有担保的存托凭证
[单选题]一般来说，基础证券波动率变大，以该基础证券为标的期权（ ）。
Ⅰ．内在价值不变
Ⅱ．时间价值变大
Ⅲ．内在价值变大
Ⅳ．时间价值不变
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅳ
[单选题]一般来说，基础证券波动率变大，以该基础证券为标的的期权（ ）。
①内在价值不变
②时间价值变大
③内在价值变大
④时间价值不变
A.①④
B.③④
C.②③
D.①②
[单选题]境外基础证券发行人应当确保存托凭证持有人实际享有的（ ）等权益与境外基础证券持有人权益相当。
Ⅰ．参与重大决策
Ⅱ．资产收益
Ⅲ．剩余财产分配
Ⅳ．日常经营
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
[单选题]（ ）是指存券银行不通过基础证券发行公司，直接根据市场需求和自有基础证券的数量自行向投资者发行的存托凭证。
A.全球存托凭证
B.美国存托凭证
C.无担保的存托凭证
D.有担保的存托凭证
[判断题]由标的证券发行人以外的第三人发行并上市的权证，履约担保系数由中国证监会发布()并适时调整。
A.正确
B.错误
[单选题]一般来说，基础证券波动率变大，以该基础证券为标的物的期权()。
Ⅰ．内在价值不变
Ⅱ．时间价值变大
Ⅲ．内在价值变大
Ⅳ．时间价值不变
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅳ
[多选题]权证的发行过程中，由标的证券发行人以外的第三人发行并上市的权证，履约担 保系数由证监会发布并适时调整。 ( )
A.A
B.B
[单选题]传统的证券发行是以（ ）为基础，而资产证券化是以（ ）为基础发行证券。
A.企业? 特定的资产池
B.特定的资产池? 企业
C.公司? 特定的资产池
D.特定的资产池? 公司
[单选题]传统的证券发行是以企业为基础，而资产证券化则是以特定的()为基础发行证券。
A.偿债资产
B.债务池
C.资产池
D.投资组合
