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发布时间:2023-09-29 14:18:12

[单选题]以下关于基金营理公司内部风险控制制度的表述中,不正确的是( )
A.内部控制制度主要由内部控制大纲、基金管理制度、部门业务规章、业务操作手册等部分组成
B.应当遵循健全性、有效性、独立性、相互制约、成本效益、及时性等原则
C.包括内部控制机制和内部控制制度两个方面
D.内部控制制度应合法合规

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[单选题]以下关于基金管理公司内部风险控制制度的表述中,不正确的是()。
A.严格按照法律法规和基金合同规定的投资比例进行投资
B.基金管理公司管理的基金资产与基金管理公司的自有资产必须相互独立
C.每个基金经理作出的交易指令必须独立下达于其对应的专门交易员,各交易员应分别独立
D.每笔交易都必须有书面记录并加盖时间章
[单选题]下列关于风险控制的表述,错误的是( )。
A.根据风险控制的目的,风险控制可以分为风险预防和风险抑制
B.风险控制从主动采取预防措施人手
C.风险控制是一种消极的风险管理措施,其选用具有很大的局限性
D.风险控制措施成本低、效益好,不会产生不良后遗症
[单选题]以下关于风险预警方法表述不正确的是(  )。
A.黑色预警法只考察警素指标的时间序列变化规律,即循环波动特征
B.蓝色预警法侧重定量分析,根据风险征兆等级预报整体风险的严重程度
C.当扩散指数大于0.5时,表示警兆指标中有半数处于上升,即风险正在下降
D.红色预警法重视定量分析与定性分析相结合
[单选题]关于风险,以下表述正确的是( )。
A.投资风险的主要因素包括人为因素、内部欺诈、系统失灵等
B.合规风险是指公司在竞争和变化的市场坏境下不能正常运转取得利润的风险
C.商业风险是来源于人力、系统、流程出错以及其他不可控但会影响公司运营的风险
D.投资风险来源于投资价值的波动
[单选题]以下关于风险的表述错误的是( )。
A.风险表现为给投资者带来的损失
B.风险是未来的不确定事件可能对公司带来的影响
C.投资风险主要包括:市场风险、流动性风险、信用风险
D.风险来源于不确定性
[单选题]以下关于物价风险的表述中,错误的是( )。
A.一般而言,在物价指数上涨时,全新价格会下降
B.一般而言,在物价指数上涨时,债券价格会上升
C.物价上涨时,股票价格会随物价上涨
D.物价风险是指由于物价变动影响证券价格变动的一种风险。
[单选题]以下关于制度规范的表述不正确的是()
A.管理制度主要针对集体而非个人
B.业务规范所规定的对象均具有可重复性特点
C.管理制度是比企业基本制度层次略低的制度规范
D.技术规范是层次最低、约束范围最广的制度规范
[单选题](2016年)关于风险,以下表述正确的是()。
A.投资风险的主要因素包括人为因素、内部欺诈、系统失灵等
B.合规风险是指公司在竞争和变化的市场坏境下不能正常运转取得利润的风险
C.商业风险是来源于人力、系统、流程出错以及其他不可控但会影响公司运营的风险
D.投资风险来源于投资价值的波动
[单选题]以下关于贷款保证风险表述不正确的是()。
A.保证贷款逾期2年期间,银行未采取任何措施中断诉讼时效,则银行将丧失胜诉权
B.就保证责任而言,如果保证合同对保证期间有约定,应依约定
C.如果保证合同未约定或约定不明,则保证责任自主债务履行期届满之日起1年
D.在规定的时期内债权人未要求保证人承担保证责任,保证人免除保证责任
[单选题](2015年)以下关于风险的表述错误的是()。
A.风险分商业风险、操作风险、投资风险等
B.风险表现为给投资者带来的损失
C.风险是未来的不确定事件可能对公司带来的影响
D.风险来源于不确定性

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