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[判断题]嵌入业务流程的合规风险管理流程环节主要有合规风险监测、合规风险识别与评估、合规风险控制/缓释、合规风险处置/补偿等。
A.正确
B.错误
[判断题]合规文化培育、合规技能培训、管理制度建设、管理流程优化等措施属于合规风险的事前预防。
A.正确
B.错误
[判断题]合规风险控制/缓释、合规处置/补偿是合规风险的重要控制流程
A.正确
B.错误
[判断题]商业银行通过合规检查、系统监测等措施，判定、评估和检测商业银行所面临的合规风险属于合规风险的事中控制。
A.正确
B.错误
[单选题]合规风险监测和（）是合规风险的重要控制流程？
A.合规报告
B.合规风险识别与评估
C.合规风险缓释
D.合规风险处置
[单选题]因监管政策变更产生的合规风险属于哪一种合规风险？（）
A.非流程风险
B.流程环节风险
C.控制派生风险
D.主动违规风险
[多选题]根据《商业银行合规风险管理指引》，下列属于合规风险管理体系基本要素的有( )。
A.合规管理部门的组织结构和资源
B.合规政策
C.合规风险识别和管理流程
D.合规培训和教育制度
[判断题]：合规风险评估是合规风险管理的第一阶段，是对合规风险的定性分析，也是合规风险管理的基础。（）
A.正确
B.错误
[多选题]以下哪些属于银监会合规风险现场检查的主要内容。（）
A.商业银行合规风险管理体系的适当性和有效性。
B.商业银行董事会和高级管理层在合规风险管理中的作用。
C.商业银行合规管理职能的适当性和有效性。
D.商业银行绩效考核制度、问责制度和诚信举报制度的适当性和有效性。
[多选题]以下哪些不属于银监会合规风险现场检查的主要内容？（）
A.商业银行内部控制缺陷的整改情况。
B.商业银行合规风险管理体系的适当性和有效性。
C.商业银行董事会和高级管理层在合规风险管理中的作用。
D.商业银行计提的抵御操作风险所需资本的充足水平。
[多选题]依据《商业银行合规风险管理指引》，以下哪些属于合规风险管理体系应包括的基本要素？（）
A.合规政策
B.合规问责制度
C.合规管理部门的组织结构和资源
D.合规风险管理计划
[单选题]以下哪项不属于构建合规风险管理体系一般应遵循的基本原则？（）
A.符合银行实际原则
B.符合监管要求原则
C.符合集中管理原则
D.符合成本效益原则
[判断题]嵌入经营管理流程，在流程中预防、控制、化解合规风险，才是科学的、有生命力的合规风险管理。
A.正确
B.错误
[判断题]通过各类检查和审计，发现问题中包括的合规风险点不属于我行识别合规风险的程序。
A.正确
B.错误
[单选题]根据《赣州银行合规风险管理办法》规定，以下哪项不属于本行合规问责的重点内容？
A.未遵循合规法律、规则或准则，进行违法违规操作以致造成本行大额资金损失或经济案件以及其它严重负面影响的行为；
B.对重大、突发合规事件等应报未报或迟报、谎报、瞒报或漏报的行为；
C.违反本行管理及业务操作相关规定，情节轻微且未造成损失。
D.合规监督检查人员等在日常的合规管理和监督检查中未充分尽职，以致该发现的问题未发现，该处罚的未处罚，该提出整改意见而未提出的行为；
[判断题]商业银行合规风险管理的目标是通过建立健全合规风险管理框架，实现对合规风险的有效识别和管理，促进全面风险管理体系建设，确保依法合规经营。
A.正确
B.错误
[判断题]本行合规风险管理的目标是通过建立健全合规风险管理框架，实现对合规风险的有效识别和管理，完善全面风险管理体系建设，确保依法合规经营。
A.正确
B.错误
[多选题]以下哪些属于合规风险与操作风险的主要相似处？（）
A.两种风险的表现形式部分相同
B.两种风险都无法绝对避免
C.主要都是银行员工的行为所引起的
D.两种风险不可以相互转换
