更多"[多选题]银行业金融机构申请投资（ ）境外金融机构的，应当具备健全的"的相关试题:
[单选题]银行业金融机构应当制定反洗钱和反恐怖融资培训制度，（ ）开展反洗钱和反恐怖融资培训
A.A. 按季
B.B. 半年
C.C. 定期
D.D. 不定期
[单选题]根据《银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》，银行业金融机构（）应当对反洗钱和反恐怖融资工作承担最终责任。
A.股东大会
B.董事会
C.负责人
D.直接从事反洗钱管理工作的人员
[判断题]银行业金融机构申请投资设立、参股、收购境外金融机构的，应当具备健全的反洗钱和反恐怖融资内部控制制度，具有符合境外反洗钱和反恐怖融资监管要求的专业人才队伍。
A.正确
B.错误
[判断题]银行业金融机构应当开展反洗钱和反恐怖融资宣传，保存宣传资料和宣传工作记录
A.正确
B.错误
[多选题]根据《银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》，反洗钱和反恐怖融资内部控制制度应当包括下列内容：（ ）
A.反洗钱和反恐怖融资内部控制职责划分、措施
B.反洗钱和反恐怖融资内部控制评价机制、监督制度
C.反洗钱和反恐怖融资风险事件应急处置机制、工作信息保密制度
D.国务院银行业监督管理机构及国务院反洗钱行政主管部门规定的其他内容
[单选题]银行业金融机构应当按照要求向银行业监督管理机构报送反洗钱和反恐怖融资制度、（ ）报告、重大风险事项等材料，并对报送材料的及时性以及内容的真实性负责。
A.A.季度
B.B. 月度
C.C. 年度
D.D.半年
[多选题]设立银行业金融机构境内分支机构应当符合下列反洗钱和反恐怖融资审查条件：
A.A.总行具备健全的反洗钱和反恐怖融资内部控制制度并对分支机构具有良好的管控能力
B.B.总行的信息系统建设能够支持分支机构的反洗钱和反恐怖融资工作
C.C.拟设分支机构设置了反洗钱和反恐怖融资专门机构或指定内设机构负责反洗钱和反恐怖融资工作
D.D.拟设分支机构配备反洗钱和反恐怖融资专业人员，专业人员接受了必要的反洗钱和反恐怖融资培训
E.E.国务院银行业监督管理机构规定的其他条件
[单选题]银行业金融机构应当（ ）开展反洗钱和反恐怖融资内部审计，内部审计可以是专项审计，或者与其他审计项目结合进行。
A.A. 每半年
B.B.每季度
C.C.每月
D.D.每年
[单选题]银行业金融机构应当每（）开展反洗钱和反恐怖融资内部审计，内部审计可以是专项审计，或者与其他审计项目结合进行。
A.半年
B.一年
C.两年
D.三年
[判断题]银行业金融机构应当将可量化的反洗钱和反恐怖融资控制指标嵌入信息系统，使风险信息能够在业务部门和反洗钱和反恐怖融资管理部门之间有效传递、集中和共享，满足对洗钱和恐怖融资风险进行预警、信息提取、分析和报告等各项要求。
A.正确
B.错误
[多选题]银行业监督管理机构应当履行银行业反洗钱和反恐怖融资监管职责，加强反洗钱和反恐怖融资日常合规监管，构建涵盖（ ）、（ ）、（ ）的完整监管链条
A.A.事前
B.B.事中
C.C.事后
[单选题]反洗钱和反恐怖融资监控名单发生调整的，反洗钱主管部门应当立即组织对本行所有客户以及上溯（）年内的交易开展回溯性调查，并提交可疑交易报告。对跨境交易和一次性交易等较高风险业务的回溯性调查，应当在知道或者应当知道恐怖活动组织及恐怖活动人员名单之日起（）个工作日内完成。
A.3、5
B.3、7
C.5、7
D.5、10
[多选题]根据《金融机构反洗钱和反恐怖融资监督管理办法》规定，金融机构洗钱和恐怖融资风险自评估应当与本机构经营规模和业务特征相适应，充分考虑以下哪些方面的风险要素类型及其变化情况:（ ）
A. 客户
B. 地域
C. 业务
D. 交易渠道
[多选题]下列哪些机构属于特定非金融机构，应当履行反洗钱和反恐怖融资义务。（ ）
A.房地产开发企业
B.房地产销售企业
C.贵金属交易商
D.会计师事务所
E.律师事务所
[判断题]银行业金融机构或外审机构单方要求终止审计委托时，银行业金融机构应当及时报告银行业监管机构。
A.正确
B.错误
[判断题]收单行应遵守反洗钱法律法规及农业银行相关规章制度要求，履行反洗钱和反恐怖融资义务。
A.正确
B.错误
[单选题]按照（）原则，由反洗钱行政主管部门会同特定非金融行业主管部门发布特定行业的反洗钱和反恐怖融资监管制度，根据行业监管现状、被监管机构经营特点等确定行业反洗钱和反恐怖融资监管模式
A.一策一行
B.一业一策
C.一行一策
D.一行一业
[判断题]金融机构应当根据反洗钱和反恐怖融资方面的法律规定，建立和健全客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存等方面的内部操作规程。
A.正确
B.错误
