更多"[单选题]根据《证券期货投资者适当性管理办法》，下列关于经营机构投资者"的相关试题:
[单选题]根据《证券期货投资者适当性管理办法》，下列关于经营机构投资者适当性管理办法的说法，正确的有（ ）
①根据产品或者服务的不同风险等级，对其适合销售产品或者提供服务的投资者类型作出判断
②根据投资者的不同分类，对其适合购买的产品或者接受的服务做出判断③.如存在适当性不匹配的情况，不得主动向投资者进行推介
④经书面风险警示，投资者仍坚持购买风险等级高于其风险承受能力的产品，可以向其销售该产品
A.①②④
B.②③④
C.①④
D.①②③④
[多选题]根据《证券期货投资者适当性管理办法》，普通投资者申请成为专业投资者，经营机构应当通过以下方式对投资者进行谨慎评估，确认其符合转化为专业投资者的要求（ ）。
A.投资知识测试
B.模拟交易
C.追加了解信息
D.风险承受评估报告
[多选题]根据《证券期货投资者适当性管理办法》的规定，普通投资者申请成为专业投资者，经营机构应当通过( )方式对投资者进行谨慎评估，确认其符合转化为专业投资者的要求。
A.投资知识测试
B.模拟交易
C.追加了解信息
D.家庭成员调查
[单选题]根据《证券期货投资者适当性管理办法》，负责对经营机构履行适当性义务进行监督管理的是（ ）。
A.中国证券业协会．中国期货业协会．中国证券投资基金业协会
B.中国证监会派出机构
C.中国证监会
D.中国证监会及其派出机构
[判断题]根据《证券期货投资者适当性管理办法》，经营机构向投资者销售产品或者提供服务时，应当了解实际控制投资者的自然人和交易的实际受益人的信息。（ ）
A.正确
B.错误
[单选题]根据《证券期货投资者适当性管理办法》的规定，经营机构开展适当性自查的时间要求是( )。
A.每三个月开展一次
B.每半年开展一次
C.每一年开展一次
D.每两年开展一次
[多选题]根据《证券期货投资者适当性管理办法》，经营机构向投资者销售产品或者提供相关服务的，应当了解投资者的信息包括（ ）。
A.自然人配偶的基本情况
B.风险偏好及可承受的损失
C.投资期限、品种、期望收益等投资目标
D.收入来源和数额、资产、债务等财务状况
[不定项选择题]根据《证券期货投资者适当性管理办法》，经营机构向投资者销售产品或者提供服务时，应当了解投资者的信息包括（）。
Ⅰ．收入来源和数额、资产、债务等财务状况
Ⅱ．自然人的姓名、住址、职业、年龄、联系方式
Ⅲ．实际控制投资者的自然人和交易的实际受益人
Ⅳ．投资期限、品种、期望收益等投资目标
Ⅴ．风险偏好及可承受的损失
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
[单选题]《证券期货投资者适当性管理办法》从根本上体现经营机构与投资者利益的辩证统一。从经营机构角度来看，《证券期货投资者适当性管理办法》做出的要求包括（ ）。
①对投资者进行分类评估和分类管理
②对投资者提供同质化服务
③确立监管底线要求、自律组织规定产品目录指引
④经营机构制定具体分级标准的层层把关、严格风险的产品分级机制
A.①③④
B.①②③
C.②③④
D.①②③④
[多选题]根据《证券期货投资者适当性管理办法》，经营机构在确定普通投资者的风险承受能力时，需要综合考虑的因素包括（ ）。
A.资产状况和债务
B.投资知识和经验
C.收入来源
D.风险偏好
[判断题]根据《证券期货投资者适当性管理办法》，经营机构应当了解所销售产品或者所提供服务的信息，根据风险特征和程度，对销售的产品或者提供的服务划分风险等级。 ( )
A.正确
B.错误
[单选题]（2020年真题）按照《证券期货投资者适当性管理办法》经营机构向个人投资者销售产品或者提供服务时，应当了解投资者的信息可以不包括（ ）
A.基本信息
B.财务状况
C.诚信记录
D.教育经历
