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发布时间:2023-11-20 01:44:08

[多选题]证券交易内幕信息的知情人包括()。
A.发行人的高级管理人员
B.持有公司5%以上股份的股东
C.由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员
D.证券监督管理机构工作人员

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[单选题]《证券法》禁止证券交易内幕信息的知情人利用内幕信息从事证券交易活动。下列不属于内幕信息知情人的是(  )。
A.发行人的董事
B.持有公司4%股份的股东
C.发行人控股的公司的董事
D.持有公司5%以上股份的股东
[判断题]内幕交易,是指证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动。()
A.正确
B.错误
[多选题]证券交易内幕信息的知情人包括( )。
A.发行人的高级管理人员
B.发行人控股的公司
C.证券监督管理机构工作人员
D.保荐人
[单选题]证券交易内幕信息的知情人不包括( )。
A.发行人的董事
B.持有公司3%以上股份的股东
C.公司的实际控制人
D.保荐人
[多选题]证券交易内幕知情人包括( )。
A.发行人的高级管理人员
B.股东
C.C证券监管机构的工作人员
D.保荐人
[单选题]证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人,在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前,买卖该证券,或者泄露该信息,或者建议他人买卖该证券的,应给予的处罚是()。 Ⅰ.责令依法处理非法持有的证券 Ⅱ.没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款 Ⅲ.没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上60万元以下的罚款 Ⅳ.证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的,从重处罚
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
[多选题]证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人,在内幕信息公开前,不得买卖该公司的证券。 ()
A.A
B.B
[单选题]证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人违反《证券法》第五十三条的规定从事内幕交易的,责令依法处理非法持有的证券,没收违法所得,并处以违法所得(  )的罚款;没有违法所得或者违法所得不足(  )的,处以五十万元以上五百万元以下的罚款。
A.一倍以上三倍以下;十万元
B.一倍以上五倍以下;五十万元
C.一倍以上十倍以下;五十万元
D.一倍以上二十倍以下;十万元
[多选题]下列关于证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人,在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前,买卖该证券,或者泄露该信息,或者建议他人买卖该证券处罚的说法中,正确的有( )。
A.责令依法处理非法持有的证券,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款
B.没有违法所得或者违法所得不足三万元的,处以三万元以上三十万元以下的罚款
C.单位从事内幕交易的,还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以三万元以上六十万元以下的罚款
D.证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的,从重处罚
[单选题]证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人,违反《证券法》第五十三条的规定从事内幕交易的责令依法处理非法持有的证券,没收违法所得;没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以(  )的罚款。
A.30万元以上60万元以下
B.3万元以上60万元以下
C.违法所得1倍以上5倍以下
D.违法所得1倍以上10倍以下
[单选题]证券交易内幕信息的知情人包括( )。 Ⅰ.发行人的高级管理人员 Ⅱ.持有公司5%以上股份的股东 Ⅲ.由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员 Ⅳ.证券监督管理机构工作人员
A.Ⅰ.Ⅱ.
B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.

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