[判断题]运营分析控制要求企业建立运营情况分析制度。
A.正确
B.错误

[简答题]天之蓝公司 2017 年按照《企业内部控制基本规范》的要求，建立并实施公司的内部控制制度。该公司为此召开了董事会全体会议，围绕内部控制的目标和五大要素进行了深刻讨论，并就内部控制相关重大问题形成决议，会议纪要如下： (1)控制目标。会议首先确定了公司内部控制的目标是切实做到经营管理合法合规、资产安全，严格按照法律法规及相关监管要求开展经营活动，确保公司经营管理过程不存在任何风险。 (2)内部环境。内部环境是建立和实施内部控制的基础。会议一致通过了优化内部环境的决议，包括：严格规范公司治理结构，各类业务事项均应提交董事会或股东大会审核批准；调整机构设置和权责分配，做到所有不相容岗位或职务严格分离、相互制约、相互监督；完善人力资源政策，建立优胜劣汰机制，同时注重就业和员工权益保护；认真履行社会责任；加强企业文化建设，倡导诚实守信、爱岗敬业、开拓创新和团队协作精神。 (3)风险评估。会议决定成立专门的风险评估机构，围绕内部控制目标，定期或不定期对内部环境、业务流程等进行全面评估，准确识别公司面临的内外部风险，根据风险发生的可能性和影响程度进行排序，采取相应的风险应对策略。 (4)控制活动。会议明确了公司应从以下三个方面强化控制措施：一是实施全面预算管理，将各类业务事项均纳入预算控制；二是将控制措施“嵌入”信息系统中，通过现代化手段实现自动控制；三是完善合同管理制度，所有对外发生的经济行为均应签订书面合同。 (5)信息与沟通。会议要求公司完善信息与沟通制度，及时收集、整理与内部控制相关的内外部信息，促进信息在企业内部各层级之间、企业与外部有关方面之间的有效沟通与反馈；同时建立反舞弊机制，实施举报投诉制度和举报人保护制度，及时传达至全体中层以上员工。确保举报、投诉成为公司有效掌握信息的重要途径。 (6)内部监督。会议强调，内部监督是防止内部控制流于形式的重要保证。为此，公司应当强化内部监督制度，由审计委员会和内部审计机构全权负责内部控制的监督检查，合理保证内部控制目标的实现；审计委员会和内部审计机构在内部监督中发现重大问题，有权直接向董事会和监事会报告。 要求：

[多选题]为了建立严格的内部控制制度，个人理财业务要求建立(　　)。
A.银行与客户资产合并管理制度
B.个人理财业务的分析、审核和报告制度
C.风险管理制度
D.内部监督和独立审核制度
E.业务记录制度

[多选题]在凭证与记录控制中，建立严格的凭证制度要求（　　）。
A.凭证种类要齐全
B.凭证内容要完整
C.凭证要预先连续编号
D.所有凭证都要由会计人员填制
E.重要凭证要由专人负责保管

[单选题]基金管理人内部控制要求包括（ ） Ⅰ严格控制基金财产财务风险 Ⅱ建立完善的信息披露制度 Ⅲ建立严格的信息基数管理制度 Ⅳ建立科学严密的风险管理系统
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ

[判断题]适应性原则要求企业建立与实施内部控制应当具有前瞻性，适时地对内部控制系统进行评估，发现可能存在的问题，并及时采取措施子以补救。
A.正确
B.错误

[单选题]基金管理人应当建立有效的内部监控制度，设置（ ），对公司内部控制制度的执行情况进行持续的监督，保证内部控制制度落实。
A.督察长和秘书处
B.独立董事和独立的检查稽核部门
C.监事会和办公室
D.督察长和独立的监察稽核部门

[判断题]我国颁布的《企业内部控制基本规范》建立了内部控制的总体框架和基本要求，在企业内部控制规范体系中处于最高层次。
A.正确
B.错误

[单选题]施工企业资质、机构与人员管理制度的建立和人员配备情况的考核评价应符合下列哪一项要求（ ）。
A.A、取得安全生产许可证而承接施工任务的、企业承发包工程项目的规模和施工范围与本企业资质相符的
B.B、建立安全生产管理组织体系、制定人员资格管理制度、按规定设置专职安全管理机构、配备足够的安全生产专管人员
C.C、制定施工现场安全警示、警告标识、标志使用管理规定
D.D、本企业所属的施工现场安全质量标准化年度达标合格率不低于国家或地方规定的

[单选题]国有企业改革的方向应该是建立以公有制为主体的现代企业制度，按照产权明晰的要求，国有企业应有( )。
A.资产所有权
B.法人财产权
C.宏观调控权
D.行政管理权

[简答题]结合中国实际，你认为如何建立现代企业制度，实现企业制度创新？

[单选题]《炼铁规程》要求,炼铁企业应建立健全安全管理制度,完善( )。
A.操作规程
B.安全生产责任制
C.环保制度

[单选题]建立进度控制小组，将进度控制任务落实到个人；建立进度报告制度和进度信息沟通网络是进度控制措施中的（ ）。
A.组织措施
B.技术措施
C.经济措施
D.合同措施

[判断题]煤矿企业必须建立健全从业人员安全生产教育和培训制度，制度并落实安全生产教育和培训计划，建立培训档案，详细、准确记录培训考核情况。
A.正确
B.错误