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[判断题]根据《金融许可证管理办法》,许可证遗失，金融机构应当在银监会或其派出机构指定的报纸上声明原许可证作废，重新申领许可证。
A.正确
B.错误
[判断题]金融许可证实行机构编码终身制原则。
A.正确
B.错误
[判断题]金融许可证实行机构编码终身制原则，金融机构发生更名机构编码也不再改变。
A.正确
B.错误
[判断题]新设金融机构应根据《河北省新设金融机构加入人民银行金融管理与服务体系管理办法》完善内控制度、强化内部管理、规范业务行为，有效防范金融风险，充分履行法律赋予的责任和义务，切实维护公共利益。
A.正确
B.错误
[单选题]《金融机构反洗钱和反恐怖融资监督管理办法》规定,金融机构应该根据( )配备反洗钱岗位人员。
A.经营规模
B.风险状况
C.业务发展趋势
D.以上都是
[单选题]银保监会对金融许可证实行分级授权、机构审批权与许可证发放权的（）管理原则。
A.相互制约
B.逐级审批
C.适当分离
D.三权统一
[单选题]中国人民银行张家口市中心支行及各支行对新设金融机构金融管理与服务的准入实行()的管理办法。
A.统一受理、分别审核、集中核验、总体批复
B.分别审核、统一受理、集中核验、总体批复
C.集中核验、统一受理、总体批复、分别审核
D.分别审核、集中核验、统一受理、总体批复
[多选题]根据《金融机构反洗钱和反恐怖融资监督管理办法》规定，金融机构洗钱和恐怖融资风险自评估应当与本机构经营规模和业务特征相适应，充分考虑以下哪些方面的风险要素类型及其变化情况:（）
A.客户
B.地域
C.业务
D.交易渠道
[多选题]根据《反洗钱法》、《金融机构反洗钱规定》、《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》的规定，银行等金融机构承担的反洗钱义务有（）
A.建立健全反洗钱内部控制制度，制定反洗钱内部操作规程和控制措施
B.建立和实施客户身份识别制度，妥善保存客户身份资料和能够反映每笔交易的数据信息、业务凭证、账簿等相关资料
C.协助反洗钱调查，及时报告大额交易和可疑交易
D.进行与反洗钱有关的政策、法规宣传和培训的工作
E.设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作
[单选题]银保监会或其派出机构根据行政许可决定需向金融机构颁发、换发金融许可证的，应当自作出行政许可决定之日起（）日内向申请人颁发、换发金融许可证。
A.30
B.10
C.15
D.5
[判断题]金融许可证破损应重新申领许可证，破损证由银行业金融机构自行销毁。
A.正确
B.错误
[单选题]根据《中国人民银行货币鉴别及假币收缴、鉴定管理办法》,金融机构向中国人民银行分支机构解缴的回笼款中夹杂假币的,中国人民银行分支机构予以( ),向解缴单位开具( ),并要求其补足等额人民币回笼款。
A.收缴,《假币收缴凭证》
B.鉴定后没收,《假人民币没收收据》
C.没收,《假人民币没收收据》
D.没收,《假币没收收据》
[单选题]《金融机构反洗钱和反恐怖融资监督管理办法》规定,金融机构应该在( )层面制定统一的反洗钱和反恐融资机制安排。
A.总部
B.分支机构
C.分析中心
D.各个层面
[判断题]机构更名.金融许可证破损.营业地址或高管变更的,应当及时向银监部门重新申领金融许可证.（ ）
A.正确
B.错误
[单选题]《金融机构反洗钱和反恐怖融资监督管理办法》规定,金融机构反洗钱审计方式是( )。
A.内部审计
B.联合审计
C.外部审计
D.内部审计或独立审计
[多选题]《上饶银行非银行类金融机构综合授信管理办法》中所指非银行类金融机构包括下列哪些类型机构?（ ）
A.信托公司
B.金融租赁公司
C.期货公司
D.财务公司
[多选题]我行的《非银行类金融机构综合授信管理办法》中的非银行金融机构包括:（ ）
A.金融租赁公司
B.消费金融公司
C.汽车金融公司
D.会计师事务所
