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[单选题]以下关于反洗钱和反恐怖融资监控名单监控的说法中，错误的是（ ）。
A.恐怖组织及恐怖活动人员名单包括中国政府、联合国列示的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单
B.恐怖组织及恐怖活动人员名单包括中国人民银行要求关注的其他涉嫌恐怖活动的组织及人员名单
C.证券公司有合理理由怀疑客户或其交易对手、资金或其他资产与名单相关的，应以口头形式向所在地中国人民银行或者分支机构报告
D.恐怖活动组织及恐怖人员名单调整的，证券公司应立即开展回溯性调查，并按规定提交可疑交易报告
[单选题]（ ）是反洗钱和反恐怖融资领域最具权威性的政府间国际组织之一。
A.埃格蒙特集团
B.反洗钱金融行动特别工作组
C.沃尔夫斯堡集团
D.亚太反洗钱集团
[单选题]（）是反洗钱和反恐怖融资领域最具权威性的政府间国际组织之一。2007年6月28日，中国成为该机构的正式成员。
A.埃格蒙特集团
B.反洗钱金融行动特别工作组
C.沃尔夫斯堡集团
D.亚太反洗钱集团
[单选题]证券公司应当建立观察名单和限制名单制度。以下关于观察名单和限制名单进出时点的说法错误的是（ ）。
A.限制名单是高度保密名单，但观察名单不属于高度保密名单
B.观察名单不影响证券公司正常开展业务
C.证券公司在确认不再拥有与项目有关的内幕信息后，可以将该项目公司和其有重大关联关系的公司或证券从限制名单中删除
D.对因保密侧业务而列人限制名单的公司或证券，证券公司应当禁止与其有关的发布证券研究报告、证券自营买卖、另类投资等业务
[单选题]以下关于融资融券业务合同的说法，不正确的有（ ）。
①合同应约定乙方清偿债务的范围、方式、期限
②合同应约定甲方强制平仓的各类情形
③合同应约定甲方从事融资融券交易的信用额度
④合同应载明乙方对主体资格、交易资产来源的声明与保证
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④
[单选题]以下关于融资融券业务合同的说法，不正确的有（ ）。
①合同应约定乙方清偿债务的范围、方式、期限
②合同应约定甲方强制平仓的各类情形
③合同应约定甲方从事融资融券交易的信用额度
④合同应载明乙方对主体资格、交易资产来源的声明与保证
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④
[多选题]下列关于融资融券业务中对客户担保物的监控，说法正确的有()。
A.客户维持担保比例不得低于130%
B.客户维持担保比例低于130%时，证券公司应当通知客户在3个交易日内追加担保物
C.客户维持担保比例低于130%时，应追加担保物，追加担保物后的维持比例不得低于150%
D.维持担保担保比例超过200%时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券
[多选题]以下关于证券公司短期融资券说法正确的有（ ）
A.可以公开发行或非公开发行
B.期限≤1年
C.强制评级
D.强制担保
E.在中央结算公司托管结算
[多选题]关于社会融资总额，以下说法正确的有()。
A.社会融资总量是全面反映金融与经济关系以及金融对实体经济资金支持的总量指标
B.社会融资总量是个增量概念，为期末、期初余额的差额
C.各项指标统计，均采用发行价或账面价值进行计值
D.以外币标值的资产折算成人民币单位，折算汇率为所有权转移日的汇率买卖中间价
[多选题]以下关于项目融资贷前调查报告中风险评价的说法正确的有（ ）。
A.以偿债能力分析为核心
B.充分考虑政策变化、市场波动等不确定因素对项目的影响
C.充分识别和评估融资项目中存在的筹备期风险和建设期风险
D.重点从项目技术可行性、财务可行性和还款来源可靠性等方面评估项目风险
E.根据项目预测现金流和投资回收期等因素，合理确定贷款金额、期限等
[单选题]以下关于我国证券公司短期融资券的说法，错误的是（ ）。
A.约定在一定期限内还本付息
B.在证券交易所上市交易
C.在银行间债券市场发行
D.以短期融资为目的
[多选题]以下关于项目融资贷前调查报告中风险评价的说法中，正确的有( )。
A.以偿债能力分析为核心
B.充分考虑政策变化、市场波动等不确定因素对项目的影响
C.充分识别和评估融资项目中存在的筹备期风险和建设期风险
D.重点从项目技术可行性、财务可行性和还款来源可靠性等方面评估项目风险
E.根据项目预测现金流和投资回收期等因素，合理确定贷款金额、期限等
